国家海洋局


关于颁发《船舶调度指挥规则》的通知
各分局：
为了加强对船舶的统一调度指挥，将一九八四年颁发的《船舶指挥调度规定》作了必要的修改和补充，此“规则”于一九九○年十二月国家海洋局第四次指挥会议审议通过，现经局领导批准颁发执行。本“规则”自一九九二年二月一日起执行，一九八四年颁发的《船舶指挥调度规定》即行作废。
各单位接此通知后，要认真组织有关人员进行学习，提高认识，严格遵守“规则”的各项规定。在执行过程中，各分局的结合实际制定若干实施细则，以利具体实施和监督检查，并不断总结经验，以便今后进一步修改完善。

船舶调度指挥规则

（国家海洋局）

第一章 总 则
第一条 为适应我国海洋事业的发展，根据国务院、中央军委指示，我局建立健全船舶指挥系统，对船舶实施独立指挥。特制定本规则。
第二条 国家海洋局船舶飞机调度指挥中心负责对局属船舶的调度指挥工作。
第三条 国家海洋局船舶实行局、分局、大队三级管理，并设局、分局二级指挥机构。
第四条 船舶调度指挥工作的主要使命是：制定与执行船舶年度使用计划；筹划调配与协调平衡船舶日常任务；组织指挥船舶进行海洋管理、调查、科研、服务，保证航行作业安全，顺利完成任务。
第五条 有关对敌斗争政策和海上情况处置原则，按国家和上级有关规定执行。
第六条 国家海洋局所有船舶均应严格执行有关海上行动的国际、国内法规、公约、条例和章程。
第七条 各级领导必须高度重视船舶指挥系统的工作，所有船舶及有关业务人员必须严格执行本规则，在工作中必须具有高度的责任心和组织纪律性，熟悉本职业务，坚守岗位，履行职责。

第二章 船舶指挥工作基本规定
第八条 船舶指挥关系：
（一）局船舶指挥系统的基本层次是：
局－－分局－－大队－－船舶。
（二）局对执行大洋及特殊任务的船舶实施指挥。
（三）分局在近海对所属船舶实施指挥。在本辖区之外的其它近海海域活动时，应通报有关分局并协调指挥关系，必要时局予以协调。
（四）分局承担局下达的指挥任务。
（五）在必要的情况下，局可接替分局指挥。
（六）分局之间建立协同指挥关系。
（七）局、分局与有关单位建立通报关系。
第九条 各分局辖区的划分
分局的辖区为渤海、黄海、东海、南海海区。其分界线为：
北海分局与东海分局以北纬34°为界。
东海分局与南海分局以诏安头135°方位线为界。
第十条 船舶行动的批准权限
（一）船舶的任何行动，必须经指挥机关批准后方可执行。在紧急情况下，可边行动，边请示，并尽快上报情况。
（二）海上航行船舶临时停航检修，时间较长或有可能影响计划任务和船舶安全的必须通报指挥部门。
（三）船舶出海必须按出海条件严格检查。切实按照有关规定做好出航准备，并备齐各种证书、证件、文书。
（四）指挥部门必须认真审校航行计划，并按要求对出海船舶进行综合性备航检查，符合出航要求后才准于启航。
（五）为保证对船舶实施统一指挥，凡属对船舶行动的各种命令、指示、通知、规定、请示、报告等，由指挥部门上报下达。
第十一条 航行计划的审批
（一）船舶出海事先必须制定航行计划（包括作业区的作业计划）。报送计划时应带航行计划及其海图。
（二）航行计划原则上由指挥当次行动的机关审批。有特殊情况时，上级机关可委托下级机关代行审批。

第三章 指挥工作制度
第十二条 值班制度
（一）局（分局）指挥值班由领导、值班员两级组成，实行昼夜值班。
（二）局（分局）值班领导由局（分局）领导和指挥中心领导担任，值班员由指挥部门派出。
（三）各级指挥值班室是实施船舶指挥的执行机构，负有掌握飞机、浮标动态的职责，值班员在值班领导的领导下处理有关工作。
（四）严格请示报告制度，凡属重要命令、决定、指示、通知等均需报值班领导签署后发出，并按规定登记。
（五）为保证值班室正常的工作秩序，及时处理情况，值班员原则上不受理与指挥工作无关的事宜。
第十三条 交接班制度
（一）指挥值班室的交接班时间为每日上午上班时间。
（二）交接班由值班领导主持，指挥、通信、机要和有关部门领导及通信、机要交班人员与指挥部门人员参加。
（三）交接班的主要内容：
1．当日船舶行动计划和海上船舶执行任务情况；
2．所属船舶、飞机、浮标动态、状况和位置；
3．当班中的主要事项及处理情况；
4．接班领导、值班员名单；
5．海区情况及气象预报；
6．其它需要交接的事宜和待办事项。
（四）交班人员应认真汇总本班情况，并在与接班员交接清楚后，方可离开。
第十四条 值班领导职责
（一）值班领导负责船舶的指挥，统一领导指挥、通信、机要值班室的工作。
（二）掌握海上船舶动态，督促、检查计划的执行情况。
（三）处理重要情况以及有关海损事故、涉外等事件。
（四）审批航行计划，签署船舶指挥文电。
（五）掌握海区情况及气象。
第十五条 局指挥值班员职责
（一）掌握由局指挥的海上船舶动态，标绘船位；协调分局的指挥关系，负责有关情况的局内外通报。
（二）掌握分局船舶、飞机、浮标动态及海上工作情况，汇总当日值班情况。
（三）发生重大问题时，立即报告值班领导，并提出处置意见。
（四）迅速、准确地传达和执行领导命令、指示，如实反映下属情况和意见。
（五）及时办理日常指挥工作，按规定办理文电，正确填写值班日志和各种表册。
（六）掌握有关海区情况、天气趋势及灾害性天气动向。
第十六条 分局指挥值班员职责
（一）掌握海上船舶动态，标绘船位。
（二）掌握有关海区、航道、航标及气象变化情况，及时向海上船舶通报。
（三）重大情况立即报告值班领导和局指挥值班室，并提出处置意见。
（四）负责审查报批航行计划，负责安排泊位。
（五）掌握所属船舶、飞机、浮标状况，每日向局综合报告。
（六）严格请示报告，迅速准确传达上级指示，如实反映本分局情况和意见。
（七）及时办理日常指挥工作，按规定办理文电，认真填写值班日志和表册。

第四章 报告通报制度
第十七条 报告通报组织
（一）船舶和各级指挥值班室按指挥关系逐级请示报告。
（二）各级指挥值班室负责对下级及其指挥的船舶通报。
（三）分局间建立相互通报关系。
（四）局、分局向各自有关单位通报。
（五）局（分局）指挥值班室根据需要与所在地的驻军的有关部门适时建立通报关系。
第十八条 为及时掌握了解情况，实行日综合报告制度。
（一）分局指挥值班室每日18时前向局指挥值班室报告下列事项：
1．当日海上船舶活动情况；
2．次日船舶行动计划；
3．当日分局停泊船舶状况；
4．分局次日值班领导、值班员名单；
5．海监飞机飞行情况，次日飞行计划；
6．浮标工作状态；
7．当日发生（发现）的与船舶行动有关的重大事宜和其它有必要报告的情况。
（二）大队值班室每日16时以前向分局指挥值班室报告下列事项：
1．驻地港内船舶状况、机械状况、油水储备等；
2．次日船舶行动计划；
3．次日大队值班领导、值班员名单；
4．其它有必要报告的情况。
（三）在大队驻地港停泊的船舶每日15时30分前向大队值班室报告下列事项：
1．本船当日工作情况和次日安排；
2．本船人员、机械、油、水、主副食等；
3．其它有必要报告的情况。
（四）分局直属船舶按本条第三款的同样时间和内容直接报告分局指挥值班室。
（五）厂修船舶适时向有关部门报告情况。
（六）海上活动船舶16时前报告下列内容：
1．船位或工作站号；
2．当日作业情况；
3．次日活动安排；
4．其它有必要报告的情况。
第十九条 船舶外出执行任务停靠其它港口，应在进港前报告预定进港时间、进港后的计划安排，离港后将停靠期间的主要情况汇总上报。
第二十条 船舶、大队值班室、分局指挥值班室遇有下列情况应立即上报，并提出处理意见。
（一）船舶发生海损、机械事故、涉外事件、疫情、中毒、伤亡事故等已采取的处置措施。
（二）船舶遇敌、发现影响我船行动的海情、空情等情况。
（三）所在海区的灾害性天气、可疑漂浮物、航行障碍物、海水严重污染及其它突发的重大情况。
（四）进出港湾锚地和军事禁区。
（五）因故临时改变的计划。
（六）其它需立即上报的情况。
第二十一条 船舶在友邻海区活动或跨海区执行任务，遇有特殊情况，也应向该区分局报告、请示。
第二十二条 船舶应按有关规定报告航行警告的规定内容。
第二十三条 船舶在海上航行和作业时，应按局规定发送气象实时资料。
第二十四条 船舶航次结束后，应填写航次报告表，一式两份报分局（大队）指挥值班室，经核实后，报领补助。
第二十五条 报告通报的要求
（一）上报航行计划的时限，需大队批准的计划提前一天上报；需分局批准的计划，提前两天上报；需局批准的计划，提前三十天上报。
（二）凡经批准的航行计划，无特殊情况不得改变，如变更航行计划，需上报批准。
（三）使用电话通报、报告时要事先拟好电话稿，受话人应记录并复诵核对，重要情况应用传真或电报发出。
（四）值班人员在接到报告、通报后要及时处理。
第二十六条 所有调度指挥来往的电文，必须严格遵守国家海洋局的有关保密规定。

第五章 大洋调查
第二十七条 本文大洋调查系指在渤、黄、东、南海之外的世界各海域的航行和作业。
第二十八条 大洋调查必须按要求制定严密的航行、作业计划及情况处置予案，报局审批。
第二十九条 大洋调查船应备齐大洋航行的各种证书和文件。
第三十条 所有参加大洋调查的人员，必须经过政审。
第三十一条 船舶进入外国港口前，驶出外国港口后，必须向局报告进港安排和停靠期间情况。
第三十二条 船舶发生海难事故，应即告局，如果情况危急，必须援助时可公开呼救。并应作好记录，按格式填写海事报告，送交有关当局签证。
第三十三条 航行中需要对外籍船舶或人员在海上进行援助活动时，按有关规定进行。
第三十四条 船舶同我驻外机构的联系
（一）船舶抵达有我驻外机构国家的港口前，在给代理发报的同时，抄报我使、领馆，并在船舶抵港后，主动向使、领馆汇报和请示工作。
（二）船舶在国外港口遇有较大涉外情况和我船人员发生被劫持、暗杀、偷渡、失踪等重大事件，应即向当地我驻外机构汇报并报局。在无法请示的情况下，由船党委（支部）根据国家有关政策、规定研究处理，事后报局。
第三十五条 大洋调查涉及面广，情况复杂，具体组织实施参照《大洋调查船舶调度指挥工作细则》执行。

第六章 指挥文件和资料
第三十六条 指挥文件和资料是进行船舶指挥的基本依据和参考，主要有如下几种：
（一）有关海洋、海洋调查、海上斗争方针政策性文件和规定。
（二）国际、国内的有关海洋法规。
（三）调查任务书、出航报告和航行计划。
（四）年度、月份用船计划。
（五）船舶技术资料。
（六）所属码头及有关港口、码头技术资料。
（七）下属干部及部署情况。
（八）调度值班日志。
（九）电报登记簿。
（十）台风、气象登记簿。
（十一）航海图书资料及报表。
（十二）海洋调查规范及资料。
（十三）其它资料。
第三十七条 值班日志、电话登记本、重要文件及重大事件摘记本等是船舶指挥和海洋调查的重要历史资料，必须立案妥为保管。

第七章 附 则
第三十八条 本规定适用于国家海洋局所有船舶和参加海洋调查临时归属我局指挥的其它船舶。
第三十九条 局、分局船舶指挥的气象保障，由局（分局）海洋环境预报中心（区台）提供。
第四十条 各分局可根据本规定的基本精神，结合分局实际情况，作出相应的补充规定。
第四十一条 大队值班室
大队值班室是大队为开展日常工作而设立的综合性值班室，实行昼夜不间断的值班。大队值班室除办理大队领导规定的事务外，行使对所属在港船舶的日常行政管理和分局授予的调度指挥权，接受分局指挥系统值班室的命令、指示和通报，并进行检查和落实，掌握大队船舶状况，按规定向分局指挥值班室请示报告。
第四十二条 各级指挥值班人员参照国家有关劳动制度规定，享受补助和补休。
第四十三条 本规则由国家海洋局船舶飞机调度指挥中心负责解释。

大洋调查船舶调度指挥工作细则
船舶大洋调查的调度指挥工作，是一项系统性工程，涉及面广、多种因素相互制约，为使整个工作制度化、规范化和科学化，确保船舶行动安全和任务的顺利执行，根据国家海洋局《船舶条例》和《船舶调度指挥规则》特制定“大洋调查船舶调度指挥工作细则”，作为上述《条例》和《规则》的具体实施办法与补充。

第一章 总 则
第一条 为适应海洋事业的发展，确保大洋调查任务顺利完成，使大洋调查调度指挥工作制度化、规范化和科学化，特制定本细则。
第二条 制定本细则的目的是明确船舶大洋调查调度指挥工作的原则、内容、工作程序、方法和各部门的职责分工，以及船舶海上行动的有关规定等。
第三条 本细则根据《国家海洋局船舶条例》和《船舶调度指挥规则》的原则制定，是局、分局组织大洋调查，实施调度指挥工作的依据。我局有关各级领导及业务部门的人员都必须熟悉、掌握并遵照执行。
第四条 各级调度指挥部门制定大洋调查任务的各项规章制度、实施计划、岗位责任等，均必须符合本细则的要求。
第五条 大洋调查船的调度指挥工作涉及面广、政策性强、情况复杂、随机因素较多，必须按系统工程方法实行统筹安排、分级管理。各级领导要在目标论证的基础上，认真组织，周密计划，严格分工，大力配合，按统筹协调程序，作好各项组织协调和过程中的管理工作，安全园满地确保计划项目的顺利完成。

第二章 大洋调查工作的前期准备
第六条 大洋调查任务的来源：
（一）由国家下达的指令性或指导性任务；
（二）有关部门委托的任务；
（三）由局或局属单位根据我国海洋事业发展的需要提出、并获局批准纳入计划的项目。
第七条 大洋调查任务的立项必须遵循如下基本原则：
（一）符合我国政府有关政策、法律和总的路线、方针，对我国海洋事业的发展有较大的经济、社会效益或较高的科学价值；
（二）符合我国国民经济建设、国防建设、维护我国海洋权益和政治、外交斗争的需要；
（三）与我国的科学技术水平和经济实力相适应，任务、项目的提出与执行，主管业务部门必须组织进行可行性方案论证，并严格履行审批程序。
第八条 可行性方案论证由主管业务部门会同有关部门组织编写，一般情况下需在执行任务的前一年提出要求立项的可行性方案论证报告。然后，由局主管业务司负责组织有关单位进行评审，通过后经计划部门综合平衡列入局计划项目。重大项目需报请国务院审批后才能立项。
第九条 大洋调查任务通过局计划下达。承担任务的负责单位，根据计划任务的要求，牵头组织制订调查实施方案，其基本内容包括：
（一）任务的目的要求；
（二）活动海区范围、作业内容、作业线和站位布设、时间安排；
（三）对船舶航行、定位、通信、调查、甲板设备和其它船上仪器设备增（改）装、船舶动力系统及船体改装的要求；
（四）调查项目成果内容、鉴定及移交、分配方式；
（五）所需经费预算，外协技术要求；
（六）准备阶段工作计划、进度网络图及各参加单位的职责分工等。
第十条 调查任务的计划管理和局有关部门的分工：
（一）局主管业务司负责组织可行性方案论证及其评审工作；根据任务需要同有关部委进行会商；向国务院承办报批手续；向局属承担任务单位（分局、研究所）下达计划任务书；组织局机关有关部门会审项目负责单位上报的业务实施计划方案，并负责承办下达批复；负责大洋调查工作前期准备阶段的任务协调工作；参加备航检查；负责组织成果评审和验收工作；负责组织和编写执行任务的工作总结。
（二）计划司协助主管业务司组织大洋调查任务的可行性论证并下达年度计划任务；负责大洋调查项目的计划安排，下达经费、条件指标和安排落实等工作。
（三）国际合作司负责涉外事件的联系、处理，掌握外交政策；办理非船员的护照，选配翻译；向有关国家办理涉及船舶进入该国控制区调查作业的入境许可照会及文电；并负责提供有关国家对其控制区（含经济区、捕渔区）实施的政策、规定等。
（四）人事劳动教育司负责出海人员的政审工作；承办船员适任证书；组织办理海员证书；负责承办奖惩事宜。
（五）局办公室负责制定、检查防止政治事故的安全保卫措施；参与备航检查，负责检查消防、武器弹药及公共安全保卫工作。
（六）船舶飞机调度指挥中心根据大洋调查任务书中的用船要求，负责安排年度用船计划；组织筹备航海图书及航保资料；按进度要求审批分局上报的海上航行、作业实施计划；组织安排通信、机要文书工作；负责办理委托代理业务；负责与总参、海军、全国海上安全主管部门等联系工作；负责安排船舶维修、改装；组织承办船舶技术证书和船检证书，协助分局落实轮机备件、帆缆、救生、损管器材；组织进行备航检查；负责组织落实船舶安全管理和发生事故后的调查与处理；船舶出航后负责船舶海上行动的指挥工作。
（七）局物资公司负责物资油料保障、订购、供应和储运工作，办理落实仪器设备订购，组织验收和索赔事宜。
（八）国家海洋预报中心负责大洋调查船舶航区水文气象预报和最佳航线选择（水文气象条件）的推荐工作。
第十一条 承担大洋调查任务的分局，负责落实船只备航的各项准备工作，包括：
（一）做好船只和仪器设备的修理和料配件的订购工作，切实达到船检和调查作业要求，并根据需要组织专业试航；
（二）与有关研究所配合，协助制定调查业务实施计划方案，负责组织各协作单位的任务协调工作；
（三）制定海上航行、作业实施计划，履行报批手续；
（四）负责出海人员政审，办理海员证书，编制上报材料；负责办理委托代理及其有关业务。
（五）编制补给计划和物资补给工作，组织出海人员及岸上指挥部门有关人员进行必须的政策、业务学习；
（六）负责与船舶大洋航行有关的行政、组织工作，组织落实出航前、返航后的联检工作；
（七）负责组织备航检查，督促检查执行任务船舶，落实出航前的各项准备工作；
（八）负责组织落实返航后本航次的总结工作。
第十二条 承担调查任务主要项目的技术负责单位，接到局下达的任务书后，经会商分局等主要参加单位在40天内编拟出大洋调查业务实施方案，上报局主管业务司同时抄船舶飞机调度指挥中心。
第十三条 局主管业务司接到上报的大洋调查业务实施方案后，应在一个月内负责组织审查、批复工作；并协调、落实各项准备工作；根据需要，由主管业务司牵头召开有关分局、研究所、海洋预报中心、局机关有关各司（办）、船舶飞机调度指挥中心及主要协作单位参加的协调会，共同研究、明确分工、统一进度、落实计划方案。
第十四条 抓好对参加大洋调查工作各类人员的政治思想工作。各承担任务单位的领导要组织思想政治工作主管部门和有关业务部门，通过调查研究，详细分析出海人员的思想情况、存在问题并结合任务特点，深入细致地作好思想教育和动员工作。

第三章 船舶航行准备
第十五条 船和调查队在航行准备阶段，应认真做好人员思想教育和业务技术、物资的准备工作，根据任务书和调查作业实施计划的要求，以及工作时间长短、大洋调查工作特点等分别制定出教育训练、岗位考核、设备调试与校核鉴定等的实施计划；编拟所需物资器材、零备件、航海图书资料、医药用品的补充及油、水、食品的补给计划，并积极协助有关部门具体落实。
第十六条 出海人员数额应本着执行任务实际需要，精简高效和提高船舶海上自持能力的原则确定，其最高额不得超过全船床位和船舶的救生能力。船员必须控制在编制额之内。调查专业队与辅助人员数由局商分局、研究所后统一下达。出海人员由有关单位按出国人员规定和专业需要选定，对所有人员逐个进行政治审查，并将审查结果编册，于出海前两个月统一报局，以便办理护照和海员证书。出海人员数额是否符合船只安全运行能力，确定前需由航务安全监督部门审查认可。
第十七条 所有出海人员均需通过规定的体格检查，各单位要详细了解出海人员的以往病史，杜绝有不宜出海的人随船出海。体检通过后将体检表寄送分局，由分局医务室按规定审核签署后交船医建立航次保健档案，统一保管。各分局要认真选配船医，对被选船医的技术水平必须由医务部门实施严格考核，确实能够胜任海上医疗要求。
第十八条 执行大洋调查任务的船舶，根据任务书、调查作业业务方案、船舶指挥工作文件，以及上级关于基本航线设计思想，在充分掌握航区有关资料、完成航区海图改正工作的基础上，在分局业务部门指导下，由船上制订出大洋调查航行作业实施计划，并经船长签署后上报分局。
经分局逐项严格审定后，于启航前30天上报局调度指挥中心审批。
第十九条 调度指挥中心收到分局上报的大洋调查航行作业实施计划并与有关部门协商后，在启航前10天将批复下达给有关单位。
第二十条 为确保船舶行动安全，经局批准的航行作业实施计划，无关人员不得查询或摘抄。船抵外港后，在私人通信中，不得涉及有关航行计划和船舶未来航行动态等具体事宜。
第二十一条 编制、审批航行作业实施计划必须遵循下述原则：
（一）航行作业实施计划必须符合安全、经济的基本原则，必须满足调查业务方案的要求，并根据任务要求逐点、逐线认真仔细地进行海图作业，详细查阅航路指南及有关资料，进行情况核实，确保航线安全可靠。
（二）严格遵守国际海洋法公约等法规原则，遵守沿海国宣布的关于领海主权、毗连区、大陆架或专属经济区的有关规定。
（三）按政策规定避开沿海国宣布的军事禁区和军事训练区，正确处置航行警告或航海通告公布的临时受限航区的海域。
第二十二条 调查船舶的备航检查，在启航前一周内进行，由分局负责组织实施，组成备航检查小组（局机关根据工作需要由调度指挥中心牵头，并会同有关业务司视情派人参加），按照《国家海洋局船舶备航检查规定》执行。备航检查结果的情况报告于启航前两天上报局调度指挥中心。
第二十三条 经过重大改装修理后首次执行任务的船舶，备航检查一般应提前一个月并结合专业试航进行，以便通过试航检验船舶、设备、仪器性能，修订船舶航行作业程序和各种安全部署，提高船、队协同配合的能力，并为处理试航中暴露出来的问题，提供足够的排除故障或解决问题的时间。
第二十四条 为使船舶能按计划如期启航，在备航检查中发现的未按要求准备或尚未落实的问题，应由分局主管业务部门组织专人协助和督促船上限期解决。
第二十五条 为保障大洋调查航行作业的安全，国家海洋预报中心负责提供航渡、作业海区的海洋水文气象预报，执行任务的船舶负责本船现场预报工作。

第四章 船舶出航作业
第二十六条 备航检查报告经局批准后，船舶应按规定时间启航，启航前必须做好如下工作：
（一）船舶电台与指挥岸台试验沟通联络，进行校频。
（二）组织准备启航前的联检工作，在离码头的当天实施联检。
（三）离码头前一天1800时，全部出海人员必须就位，当晚2100时清查人数，与此同时根据《国家海洋局加强防劫船工作的若干规定》检查船上的所有房间和仓库，一律严禁无关和未经批准的人员上船。
（四）船长、政委组织有关人员最后对全船各个部位检查一次，如有意外情况迅速向分局（大队）指挥室报告。
（五）所有需要连续运转的设备、仪器必须通电连续工作，使之处于正常运行状态。
（六）做好出航前的动员工作，进一步检查落实临时上船人员在应急部署中的岗位、职责。做好救生、自救等应急训练和教育工作。
（七）收听航行警告、气象预报（启航前应连续收听三天），校核船钟、贴出各部位人员值班顺序表、应急部署卡、各种信号规定和注意事项等。
（八）最后核实出海人员情况后，分局将人员名单及其有关资料传真上报局指挥中心。
（九）大洋调查的外港代理工作的经费预算和结算，按局财务途经达成。
第二十七条 局与各分局间对大洋调查船指挥关系的交接地点，一般情况下，北海分局在大公岛，东海分局在鸭窝沙，南海分局在沙角。指挥关系的交接实施，必须是接方与船沟通联络后，交方才能脱离。
第二十八条 船舶离港后，分局应将最后核实的实际人数、油料、淡水、主副食数量、船舶吃水等与船舶自持力和安全的有关数据报局。
第二十九条 船舶启航后，对下述例行报告必须坚持实施：
（一）每日1600时向局报告船位、当日作业情况、次日安排和其他必要报告的情况。如情况比较复杂，每日0600时增加报告情况一次。
（二）北京时间每日0200、0800、1400、2000向国家海洋预报中心报ＯＢＳ报，同时抄报局指挥室。
（三）进外港前、出外港后在引水锚地附近，必须向局发抵、离港报，进港安排及在港情况小结。在航渡中途经航路转向点时，要按时报告船位和航速、航向。遇有重要情况必须随时报告。靠外港前，将有关在港活动的初步打算及时报局。
（四）船舶必须严格执行业经批准的航行作业计划，如确需做较大变更（如增删整条测线、改变作业顺序）时，应提前两天向局请示，经批准后执行。增删个别作业站位或站位上的调查项目时报局指挥值班室备案。
第三十条 在下列情况下，船长有权决定船只行动计划，但必须同时报局：
（一）遇有突然的灾害性天气（或恶劣气象）影响，船舶不能正常航行作业时；
（二）遇有敌意船舶（或其它运载体）对我船按原计划航行作业有威胁或严重干扰时（可按海空情况处置预案执行）；
（三）当航行作业进入沿海国经济区水域或其他特定区域后，遇到意外情况时；
（四）在航路或作业区有障碍，不能继续航行或作业时；发生危及生命的急伤病员，本船无法解决需就近停靠港口抢救时，或其他突发意外事件，需要立即作出处置决断时。
第三十一条 在航行途中要坚持做好下列工作：
（一）船舶在航行的适当时机，需进行应急部署（消防、救生、堵漏、自卫等）的操练（间隔不超过二十天），使全船人员熟悉各自岗位、行动路线、熟练动作要领，以免临场慌乱。
（二）建立安全巡视小组，负责日常安全管理和安全检查工作，加强对易燃、易爆物品、水密门窗、武器弹药库、主要部位（如驾驶台、机仓、报房等）的定期巡视检查。
（三）严格岗位责任制，各级领导要经常检查各种规章制度和操作规程的执行情况，以及机械、设备、仪器的管理和使用情况，发现问题及时查明处理。
（四）船上各部门每天分别召开例会，总结当天工作情况，安排翌日工作计划，讨论解决存在问题。
（五）船长每天召开船上有关领导碰头例会，听取当天航行、作业情况汇报，研究存在的问题和解决措施，进行工作协调，安排翌日工作计划等。
（六）认真搞好航海安全保障工作，利用各种手段测定和校核船位、每天定时、定人校核各部位的船钟及航海部门的天文钟，船长每天要检查航海日志的记载情况，并经常督促有关人员按要求记好航海日志和各个部门的各种值班日志等。
（七）船舶电台每天要按时抄收所在海区的航行警告、水文气象预报和北京岸台发布的通检表；认真记好电台日志，电台人员必须严守值班岗位和通规通纪；电报的明、密级别要根据机密程度确定，要杜绝明、密码混用现象；所有电报必须按规定履行由船长审批签署手续才能拍发。按无线电通信规定检查应急电台是否处于正常状态，所有电报均采用北京时（或由局指挥值班室统一规定采用北京夏令时），请示电报必须采用文字报。大洋调查船舶通信，按《国家海洋局无线电通信规则及管理规定》执行。
（八）遵守作息制度，加强卫生管理，合理安排生活，加强饮食管理和监督，防止食物中毒，切实抓好各种疾病的防治工作。
第三十二条 在海上执行任务阶段要切实注意如下各点：
（一）在公海航行、作业的船舶，应严格遵守国际航行法规和海上避碰规则。
（二）海上救助工作按《国际海上搜寻救助公约》的原则执行。当船上有被救人员时，为防止意外，应限制被救者在船上的活动区域，并指派专人负责监护，这时特别要注意加强船上要害部门的安全护卫工作。
（三）为确保安全，在漂泊作业时，严禁使用下风舷部位的绞车；拖网作业时驾驶台与作业部位要建立专人可靠的通信联系，做到无驾驶台命令不放下网，无作业部位通知不得动车变速，根据情况双方随时密切磋商，严防钢缆缠绕推进器；在船尾拖网作业时，应悬挂规定号灯、号型，并由调查专业队派出船尾更，负责了望监视。
（四）船舶雾中航行或因雾停航锚泊时，要严格遵守雾中航行和锚泊规则（按国际规定和船舶条例第135条执行），无论何种原因停航锚泊时（含停靠外港），要加强甲板、船艏、艉的值岗寻检、了望工作。船舶在复杂海区航行时，应认真贯彻船舶条例第136条的要求，要采取多种措施以确保船舶安全。
（五）船舶抵外港前，按各外港规定时间与代理取得联系，及时向港方申报靠港，并安排引水、补给和在港活动等靠港有关事宜。必须严格按照规定的时间进、出外港。
（六）船进外港前对全体人员必须进行外事教育，宣布纪律和具体规定，搞好船容卫生。停靠外港期间，加强向局和我驻外使（领）馆的请示报告。要严格执行外事纪律和船员离船制度，要切实遵守当地港章、港规。当地无关人员上船，必须按规定履行有关手续，并严格控制，加强对生活废弃物的管理，不得随意排污。加水、加油必须严格岗位值班，防止发生溢、漏事故。在港期间要严格船舷值更和船员上下船的请销假制度。
（七）船离外港的前一天晚上，船上各级领导干部必须对本部门的工作、人员、设备、仪器情况进行全面清查和小结，并将情况报局。

第五章 返航总结
第三十三条 返航开始，船长应动员、教育全体人员严守岗位、认真负责、再接再励、严防松懈情绪，特别要保证返航航渡的全程安全工作，加强对薄弱环节的定期巡检措施。
第三十四条 船舶抵船籍港锚地前，船领导要向全体人员布置本航次总结提钢和总结计划。
第三十五条 船舶抵锚地前两天，向局报告抵达锚地的准确时间和在锚地工作的初步安排。抵锚地时要注意及时与分局沟通甚高频电话，适时地实施指挥关系的转移，认真地搞好船容卫生。在分局安排下实施联检时，船上要按规定如实向联检单位申报进关物品。
第三十六条 船长在全船共同总结基础上，组织有关人员编写本航次总结报告，在靠港后的十天内经船长签署、分局审批后报局，调查航次航行总结报告应在阐明基本情况的基础上重点总结船舶执行任务过程中在航行、作业、管理和安全工作方面的经验，分析存在问题和对今后工作的建议等。
第三十七条 首席科学家根据任务和海洋调查规范的要求，组织有关专业技术人员编写海洋调查航次报告，在一个月内报局主管业务司。
第三十八条 对在执行任务中发生的一些特殊问题及其处理结果，返航后应尽快以专题报告的形式，报主管部门。
第三十九条 调查航次结束后，由主管业务司负责起草大洋调查工作报告，经局审定后，根据需要上报有关领导部门。

第六章 附 则
第四十条 本细则经局批准后下发执行，过去对大洋指挥调度工作的有关规定，凡与本细则不符者，均以本细则规定为准。
第四十一条 本细则由局、分局组织监督执行，由局船舶飞机调度指挥中心负责解释。

船舶备航检查规定
本规定是根据国家海洋局船舶条例第96条：“船舶备航就绪后，船、队领导要亲自到部门进行检查，并接受领导机关的检查，发现问题要及时解决”的规定；参照我国港监的“船舶安全检查须知”；结合我局实际情况制定的检查工作实施细则。

第一章 总 则
第一条 为保证我局船舶出海航行作业的安全，我局船舶管理指挥部门对航行于大洋、近海、沿岸及港湾执行任务的船舶，启航前按规定程序要求进行严格备航检查，发现问题及时处理。
第二条 启航前的最终备航检查，是在各类船舶每季度实施的例行综合安全检查、船舶自查的基础上，上级领导、安全管理和有关业务部门组成检查小组登船进行检查，以确认船舶是否符合开航安全技术条件和具备各种保障措施。
第三条 我局船舶备航检查，按两个层次组织：先由船和调查队领导组织自查，然后由分局或大队组织复查审批。属局直接指挥的船只的备航检查，由分局（局视需要派人参加）组织进行最终核查审定，然后报局审批。
第四条 中华人民共和国港务监督是我国对船舶安全实行监督管理的主管部门。船舶飞机调度指挥中心航务安全监督处是我局负责局属船舶安全监督管理的主管部门。我局各类船舶在各港口执行任务时，均应尊重沿海各港务监督根据国际有关公约和我国有关法规所实施的安全检查。
第五条 本规定是根据“船舶安全开航技术要求国家标准（ＧＢ6551－86）”、“国家海洋局船舶条例”、“国家海洋局船舶调度指挥规则”制定，并满足“国际无线电规则”、“国际海上人命安全公约”以及我国的“海船无线电规范”、“海船航行设备规范”等有关要求。
第六条 我局各类船舶，未经备航检查和航务安全监督部门及其上级船舶调度指挥机关对备航检查报告的核准审批，不得擅自离港启航。

第二章 船舶备航检查程序和分工
第七条 船舶根据航次计划任务书要求，在上报航行作业实施计划同时，上报经自检后填报的“船舶设备开航前安全检查情况表”作为上级审批航行计划的依据之一。
第八条 分局根据船舶的技术状态和执行任务技术要求，在启航前一周内组织有关业务部门，分成甲板、轮机、调查（含气象）和公共安全四个专业组，对船舶实施全面深入地检查，并负责审批检查结果。凡由大队下达的短期、近岸、临时性任务，由大队负责检查审批，并报分局备案。
第九条 备航检查组人员的组成和数量，由分局根据船只情况、任务内容等视情决定。
第十条 对船舶进行备航检查时，检查组首先应认真听取船、队领导对自检情况的报告。然后，分专业、部门分别到位进行检查，必要时可进行测试、复核工作。并将检查结果如实填报并签字以示负责。如需动态进行时，可要求船上启动设备进行检视，对执行海上作业时间长、航程运、海区复杂并经进厂修理后首次执行任务的船只，应组织专业试航进行动态检查。
第十一条 检查组负责人，在汇总各专业组检查情况的基础上，经集体讨论、统一思想，确认航次备航检查的报告结论，报分局或局审批。
第十二条 经检查发现问题，检查组可根据问题性质和情况提出处理意见。如属装备上的故障、隐患等均必须在出航前限期修复、排除或采取有效的预防措施。如属人员证件、资料等方面的问题应限期调配，绝不允许无证出海。在检查中各单位各部门必须如实反映情况和设备技术性能，必要时检查组应进行详细测试验证，以确认船舶是否符合安全开航条件。

第三章 备航检查内容
第十三条 甲板部门检查的主要内容
（一）船舶各类证书的完整性、有效性和各种要求的符合程度。
（二）航海图书、资料的完整性与改正情况。
（三）航海辅航设备、备件、备品、工具的完整性、可靠性。
（四）信号设备及其备件的完整性、可靠性和是否符合规定。
（五）救生设备及其备件、工具、属具的完整性、可靠性和使用的熟练程度。
（六）领航员软梯、舷梯、舱口盖、水密门是否符合安全规定。
（七）消防设备，器材的完整性、性能及配置地点是否符合规定要求。
（八）航海部门各种表簿、资料是否齐全、记录是否正确。
（九）安全制度、部署及各类人员的岗位职责。
（十）通信、机要、导航定位设备是否按要求配置、性能及可靠性。
（十一）航行操纵、系泊设备及锚机、舵机、甲板机械设备、厨房设备的完好性、可靠性和安全度。
（十二）舱面固定索、把手索及甲板上存放物件的固定情况、及船体结构的锈蚀、舱室的安全性。
（十三）配载及稳性处理的可靠性和安全度。
第十四条 轮机部门检查的主要内容
（一）主机动力系统及其附属设备的检查含：主柴油机运行情况，机械传动结构，主要零部件，机旁操纵系统及遥控操纵系统，进排气系统，供油系统，润滑系统，海、淡水冷却系统，启动系统等。
（二）副机及电站、电力系统的检查含：副机运行情况及附属系统，总配电板开关、断路器和仪表设备，主电路及发电机、电动机的绝缘情况，蓄电池及其应急照明情况，变压器、二次网路设备及其绝缘情况等。
（三）空压机及全船高、低压空气系统的检查含：压缩机、安全阀、减压阀等。
（四）全船滑油、燃料系统的检查含：滑油泵，燃油泵，燃油、滑油分离机，油柜、油舱及管路情况。
（五）艏侧推，主推力系统和轴系情况的检查含：油泵马达，控制系统，主推可调桨系统，推力轴，中间轴承，制动器，尾轴密封装置，减速离合装置等。
（六）全船生活用水，疏排水系统的检查含：海、淡水系统及其设备情况，舱底泵及舱底水疏排管系情况，海水淡化装置，辅助锅炉及热水蒸气系统情况。
（七）全船通风、空调和冷藏设备及其系统的检查含：通风机，空调装置，伙食冷藏系统和冰库等。
（八）轮机修理设备情况检查含：车床，钻床，砂轮机，电焊，气焊等。
（九）全船消防、压载系统的检查含：固定消防泵，可移消防泵，舱底急用泵，水龙带和喷枪等。
（十）全船灭火系统及设备的检查
含：固定灭火系统，可移式灭火器材及防火装置等。
（十一）轮机消防救生应急装置的检查
含：油泵风机应急切断装置，油舱、油柜速关装置，风筒防火档板及可动关闭装置，机舱水密装置，天窗关闭装置及逃生孔的畅通，照明情况，堵漏器材的配备及备件情况。
（十二）防污设备检查
含：油水分离系统，粪便处理装置，污油舱及排污系统等。
（十三）检查各种油料、备件及工具仪表的配备情况。
（十四）检查各种值班规定、制度和各种应急操纵、措施等。
第十五条 调查部门检查的内容。
（一）气象仪器是否完好、设备安装是否符合要求、维修设备、工具、备件的配备情况。
（二）对航行作业海区气象信息资料发布规定的掌握情况，各种技术文件资料是否带全。
（三）水文测量设备的完好性。
（四）水化学调查、分析设备的完好性。
（五）环保生物调查设备的完好性。
（六）地质调查设备的完好性、可靠性。
（七）计算机室设备的完好性、可靠性、安全度。
（八）实验室器材、样品、设备、工具是否按要求配备、仪器的完好性和安全措施。
第十六条 公共安全工作检查的主要内容。
（一）枪支、弹药状况应开舱清查，人员使用是否熟练。
（二）安全保卫工作的预案、措施、制度是否落实。
（三）防火部署人员岗位落实情况。
（四）清舱检查情况。
（五）人员思想情况、不安全因素及应采取的措施。
（六）防劫船、防海盗措施、自卫部署及其落实情况。
（七）医疗器材配备、药品补给、人员健康状况、伙食卫生防疫与防病措施。
（八）有毒、易燃、易爆物品的保管、处置办法和安全措施。
（九）形势、任务、政策、纪律、思想、外事教育材料和教育计划。
（十）船容、卫生检查情况。
第十七条 将备航检查结果按专业分类分别如实填写下列附表，检查人和负责人必须在附表中签字以示责任。
（一）船舶甲板部门设备备航检查表。（表一）
（二）船舶轮机部门设备备航检查表。（表二）
（三）船舶调查（气象）设备、实验室设备备航检查表。（表三）
（四）船舶公共安全工作备航检查表。（表四）
第十八条 对船舶的备航检查工作结束后，检查组统一写出“备航检查报告”在报告中必须明确被检查船舶是否已具备按原定计划如期安全启航的条件，报分局审批。由局直接指挥的船舶，经分局审定后报局审批。

第四章 附 则
第十九条 对航行于二类航区以下的船舶的备航检查，各分局可根据活动海区、船舶状况的具体情况，对检查内容、程序、分工等参照本规定原则作出相应的补充。
第二十条 本规定经局审议批准后下发执行。过去对备航检查的有关规定，凡与本规定不符者均以本规定为准。
第二十一条 本规定由局、分局监督执行，由局船舶飞机调度指挥中心负责解释。
表一 船舶甲板部门设备备航检查表
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序号│ 检 查 内 容 │ 评 语 │ 签 名
──┼────────────────┼───────┼─────
1 │证书及有关文件 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
2 │航行及操纵设备 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
3 │航海图书及资料、表簿 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
4 │各种信号及其设备 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
5 │各类救生设备 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
6 │消防设备及器材 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
7 │安全制度及规则 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
8 │航海导航定位设备 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
9 │无线及船内有线通信设备 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
10│机要设备及文书 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
11│锚机、舵机等各种甲板机械设备 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
12│舱口盖、水密门、领航员软梯、舷梯│ │
│安全度 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
13│甲板存放物件的固定及舱面固定索、│ │
│把手索 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
14│船体结构、舱室安全度 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
15│厨房设备 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
16│危险品种类，存放，安全措施 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
17│岗位责任制落实情况 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
18│驾驶人员技术状况、掌握航行计划、│ │
│海区情况、应急措施情况 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
19│配载及稳性处理的安全度 │ │
━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━┷━━━━━
检查组负责人：
表二 船舶轮机部门设备备航检查表
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序号│ 检 查 内 容 │ 评 语 │ 签 名
──┼────────────────┼───────┼─────
1 │主机动力系统及其附属设备 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
2 │副机、电站、电力系统 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
3 │空压机及高、低压空气系统 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
4 │滑油、燃料系统 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
5 │轴系、艏侧推、主推力系统 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
6 │生活用水装置及疏排水系统 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
7 │通风、空调和冷藏设备 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
8 │轮机修理设备、工具 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
9 │消防、压载系统 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
10│灭火系统及设备 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
11│轮机消防救生应急装置 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
12│防污设备及排污系统 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
13│各种油料、备件及工具仪表 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
14│各种值班规定、制度和应急操纵、 │ │
│措施 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
15│其它 │ │
━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━┷━━━━━
检查组负责人：
表三 船舶调查（气象）设备、实验室设备备航检查表
━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━┯━━━━━
序号│ 检 查 内 容 │ 评 语 │ 签 名
──┼────────────────┼───────┼─────
1 │各种气象仪器 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
2 │气象资料、文件、数表 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
3 │水文测量设备 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
4 │水化学调查分析设备 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
5 │环保（监测、监视）设备 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
6 │生物调查设备 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
7 │地质调查设备 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
8 │计算机室设备 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
9 │实验室安全工作例行检查 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
10│放射性物质、有毒、可燃试剂的携带│ │
│审批情况及保管、应用的安全度 │ │
━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━┷━━━━━
检查组负责人：
表四 船舶公共安全工作备航检查表
━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━┯━━━━━
序号│ 检 查 内 容 │ 评 语 │ 签 名
──┼────────────────┼───────┼─────
1 │防劫、防盗措施，应急自卫部署及人│ │
│员岗位落实情况 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
2 │医疗器材配备及药品补给情况，合理│ │
│性、适用性 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
3 │各类人员健康复查情况及卫生防病措│ │
│施 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
4 │有毒、易燃、易爆物品保管处置办法│ │
│，安全措施 │ │
──┼────────────────┼───────┼─────
5 │船容、卫生情况及制度 │ │

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中国保险监督管理委员会


中国保险监督管理委员会关于加强保险资金风险管理的意见

各保险公司、保险资产管理公司：　

　　为贯彻落实《国务院关于保险业改革发展的若干意见》（以下简称《若干意见》），建立健全保险资金风险管理体系和运行机制，切实防范保险资金管理风险，促进保险业又快又好发展，提出以下意见：

　　一、统一思想，提高认识，加强全面风险管理

　　近几年来，保险业认真贯彻落实党中央、国务院的方针政策，积极参与实施国家的重大战略，不断加快保险业务发展，扩大保险资金规模，推动保险资金管理进入新的发展阶段。经过全行业艰苦努力，保险资金管理发生了深刻变化，体制改革取得重大突破，制度建设不断完善，运行机制逐步健全，投资渠道日渐拓宽，投资收益稳步提高，有力地支持了金融改革，促进了经济发展，有效地提高了保险业在国民经济和社会发展中的地位。

　　随着金融改革的深化，保险资金管理的风险因素正在不断增多，跨市场和跨行业的风险，开始向保险业渗透和传递，有些风险可能会形成系统性风险，必须引起保险机构的高度重视。我国保险资金管理起步较晚，基础制度建设滞后，内部控制机制薄弱，普遍存在重投资、轻内控，重收益、轻风险的现象，违规运作行为时有发生，已经成为保险资金安全的重大隐患，必须切实加以解决。

　　保险资金管理是保险业防范风险的生命线，也是全行业加强风险管理的重要内容和关键环节。保险机构要认真贯彻落实《若干意见》，从全局和战略的高度，统一思想认识，强化风险意识，增强改善保险资金风险管理的责任感和紧迫感。要健全制度，完善机制，规范运作，强化披露，采取新的方式，运用新的手段，科学评估保险资金管理风险，逐步构建全面覆盖、全程管理、全员参与的新型风险管理体系。

　　二、明确目标，落实任务，建立新的管理体系

　　今后一个时期，保险机构要把建立健全保险资金风险管理体系，防范保险资金管理运营风险，摆上经营管理工作的重要位置，使之成为促进保险业快速发展的“助推器”和“安全网”。

　　改进保险资金风险管理的指导思想：按照《若干意见》要求，全面贯彻落实科学发展观，以维护保险当事人切身利益为根本，以服务经济发展和社会全局为出发点，以加强保险资金风险管理能力建设为重点，继续加强基础制度建设，推进管理体制改革，建立资产与负债、风险与收益相匹配的管理机制，推进风险管理由被动防范向主动控制转化，稳步实现保险资金管理方式的根本转变。

　　加强保险资金风险管理的工作目标：树立科学的全面风险管理理念，构筑严密的风险管理组织体系，完善风险管理运行机制，进一步改进风险管理技术，逐步化解累积风险，有效遏制重大风险，建立具有保险特色的资金风险管理文化，确立保险资金风险管理的品牌优势，使保险资金运用风险管理成为保险机构重要的利润来源，不断增强保险业核心竞争能力。

　　推进保险资金风险管理的主要任务：加强公司治理和内控制度建设，建立职责明确、分工合理、相互制衡的风险管理组织架构，全面规范保险资金管理操作流程，完善保险资金管理重大突发事件应急处理机制。稳步实施保险资金托管制度，确定保险资金委托人、受托人、托管人及其他当事人的基本职责和法律关系。进一步推行资产负债匹配管理，改进风险管理方式，优化信息技术系统，强化风险监测手段，提高保险资金风险管理能力。健全责任追究机制，严格治理商业贿赂，提高管理人员素质，防范管理和运营风险。

　　三、改革体制，健全机制，构建风险管理架构

　　完善组织架构是加强保险资金风险管理的重要基础。保险机构要根据自身发展战略，按照专业化和系统化原则，进一步理顺保险资金管理关系，优化公司治理结构，建立保险资金风险管理的长效机制。

　　加快资产管理体制改革。保险公司要继续推进专业化管理，改进运作模式，建立统一调度、集中运用、全程监控的资金归集管理制度，切实履行资产的战略配置、投资监控和绩效评估等职责。要按照国家有关规定，与有关商业银行签定托管协议，明确双方职责，委托银行办理托管资产存管、清算交割、资产估值、投资监督等事务，稳步实施保险资产的第三方托管。保险资产管理公司要借鉴国际管理经验，积极引进境内外战略投资者，改善公司治理，加强内控建设，规范运作行为，防范管理风险，按照法律法规及合同约定管理受托资产，提高管理效率。

　　建立风险管理组织架构。保险机构要按照《关于规范保险公司治理的指导意见》要求，进一步明确董事会、监事会和经营管理层的职责，严格规范管理程序，建立和完善保险资金管理决策权、运营权、监督权相互分离和相互制衡的机制；要加强董事会建设，确立董事会对投资政策、风险控制、合规管理负有最终的责任。要建立独立董事制度，强化独立董事职责，增强董事会独立性，提高决策的科学性；董事会要内设投资决策委员会和风险管理委员会，投资决策委员会主要负责审定资产战略配置和投资策略，决定重大投资事项，风险管理委员会主要负责审定风险管理制度和基本战略，监督评估风险管理执行情况。监事会要根据法律、行政法规和保监会有关规定，监督董事会和经营管理层的资金管理行为。

　　保险公司要建立专业管理支持体系，设置专门的资产管理部门，负责拟定资产管理政策，调整资产战略配置，制定投资管理指引，按照市场原则选择专业管理机构，建立专业管理机构绩效考核机制。保险资金管理公司要设置独立的风险管理部门，负责拟定风险管理制度，识别、评估、控制和管理各类风险，定期报告风险管理状况。

　　保险资产管理公司要设立首席风险管理执行官，定期向董事会报告有关情况，及时防范和化解重大风险。发现重大风险隐患应及时向保险监管机构报告。首席风险管理执行官不得兼任首席投资管理执行官或主管投资管理的高级管理人员。首席风险管理执行官的聘任、更换应向中国保监会报告。

　　四、加强内控，细化流程，规范风险管理行为

　　强化公司内部控制是加强保险资金风险管理的重要措施。各级保险机构要牢固树立“内控优先”的指导思想，制定铁的规则，依法合规运作，严格财经纪律，防范资金管理风险。

　　加强内控制度建设。保险机构要按照“分工明确、独立制衡”的原则，从负债匹配、投资决策、指令执行、交易操作、风险管控、信息披露等方面入手，全面修订和完善内部规章制度，强化事前防范、事中监控和事后管理，定期检查、评估内控制度执行情况，发挥内部稽核和外部审计的监督作用，确保稽核审计工作的独立性、有效性和连续性。

　　细化投资操作流程。保险机构要制定资金管理操作流程，明确流程各个环节、有关岗位的衔接方式及操作标准，使之覆盖研究、决策、交易、清算、风险控制和绩效评估等全部过程。要梳理和揭示资产管理的主要风险，严格分离投资业务前台、中台、后台的岗位责任，制定有效防范和控制风险的措施，做到风险评估在前，投资交易在后。所有工作人员必须合规运作，不得违反程序。

　　建立应急管理机制。保险机构要认真落实《保险业重大突发事件应急处理规定》，建立保险资金管理重大突发事件应急处置预案制度。发现可能导致资金损失的风险苗头或重大事件，要立即启动应急机制，控制事态发展，及时向经营管理层报告，督促相关部门迅速整改，并向中国保监会报告，具体说明事件背景、处置状况和可能产生的后果。

　　五、改进技术，完善系统，增强风险管理能力

　　改进风险管理技术是提高保险资金风险管理的重要举措。保险机构要结合自身实际，加快引进成熟市场的风险管理技术和经验，实施资产负债匹配管理，完善技术支持系统，推动风险管理由定性管理向定性与定量管理相结合方向转变。

　　推行资产负债管理。保险公司要建立资产负债匹配管理机制，完善保险产品资产专户管理制度，根据不同保险产品负债特性，确定资产管理的最佳组合。保险公司和保险资产管理公司要加强投资产品与保险产品的衔接，建立产品设计、市场销售和投资管理协调运作的机制。保险资产管理公司要主动参与保险产品前期设计，发挥资产管理专长和了解其他市场的优势，协助保险公司开发新型保险产品，进一步防范保险产品的定价风险。要严格按照保险资产战略配置要求，以战术配置和组合管理为重点，精心管理受托资产，切实防范资产错配风险。

　　改进风险管理技术。保险机构要积极采用有效的风险管理方法，设置科学的风险监控指标，运用风险价值、情景分析、压力测试等工具，评价、预警和监控投资管理的政策风险、市场风险、信用风险和流动性风险，做到早发现、早报告、早控制、早解决。要严格执行有关法律和保险资金管理规定，建立资金管理风险预算，合理确定投资方向和比例，按照风险限额运作，避免涉足风险较大、超出自身管理和风险控制能力的投资业务。

　　完善信息管理系统。保险机构要逐步建立完善的信息管理系统，加强信息技术支持体系建设，规范系统开发、运行和管理，提高资产风险管理水平。要建立全面风险管理数据库，收集和整合保险市场和其他市场的基础资料，记录保险资金管理和投资交易的原始数据，将风险监控的各项要素固化到相关信息技术系统之中，最大限度地减少人为因素，降低操作风险。

　　六、明确职责，强化管理，严格责任追究机制

　　严格执行问责制度是加强保险资金风险管理的重要保障。各级保险机构要高度重视员工教育和职业培训，树立依法合规管理观念，不断提高各级管理人员的业务素质和职业道德修养。

　　明确风险管理责任。保险机构要按照自主投资、自担风险的原则，承担资金管理、风险控制和投资运作等各项责任。监管机构要加强基础制度建设，抓紧制定有关规则，严格市场准入，规范运作行为，切实履行监管职责，营造责任明晰和公平、公正、公开的市场环境，建立积极、稳健、有序的市场秩序。

　　切实防范道德风险。保险机构要建立投资管理人员考察、评价、监督、激励等管理机制，完善述职制度，考核任期经营业绩、管理能力、职业操守和履职情况。要严格执行资产管理高级管理人员、重要岗位人员离任审计制度，实行反商业贿赂承诺制度，严禁私设账外账，不得以任何名义和现金方式接受或支付佣金。有关资金管理合法收取的费用，要坚持公开、透明、规范的原则，通过银行账户划转，切实维护保险机构诚信规范的社会形象。

　　建立责任追究机制。保险机构要定期开展保险资金风险管理的监督检查，及时排查薄弱环节、要害部位、主要业务和重要人员的风险，加大违法违规事件的检查力度，及时解决存在问题，并向中国保监会报告。

　　保险机构要依照有关法律法规，认真执行保险资金管理政策，严肃处罚违法违规行为。任何违法违规事项，无论是否造成损失，要彻底查明原因，严格追究有关人员和相关领导的责任。保险机构高级管理人员从事内幕交易等违规投资的要坚决撤换，不得易地同级任职，违法犯罪的要依法移交司法机关，追究其刑事责任。

二○○六年十月三十一日