关于本地电话网发展和建设的若干规定

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关于本地电话网发展和建设的若干规定

邮电部


关于本地电话网发展和建设的若干规定
1994年3月13日,邮电部

一、总则
1.1 本地电话网的发展与建设要以市场需求为导向,坚持高起点、高质量。有条件的地方应尽量采用新技术,装备先进设备,努力跟上市场需求的增长,千方百计地提高全网运行质量和通信服务质量,最大限度地发挥通信的整体效能。
1.2 鉴于我国各地区经济情况不同,市话、农话的中央国营和地方国营体制,在现阶段仍需继续保留,但在通信网路的发展上,要实行统一规划、统一标准、统一建设、统一管理。
1.3 本地电话网的发展与建设旨在不断提高通信的社会效益和经济效益。加快对用户的放号,提高放号率,保证通信网的畅通,都将有利于社会效益的提高,从而促进企业自身经济效益的提高。企业在投入新设备时,应力争做到当年收支平衡,然后开始盈利,防止因为机线不配套或工作跟不上等原因造成投入多产出少的不良局面。
1.4 抓紧落实本地电话网发展和建设资金,用足用好国家给邮电通信发展的各项优惠政策。各电信企业通过多渠道、多层次筹集的建设资金,包括收取初装费、提取固定资产折旧基金、税后利润留成以及经地方政府批准的附加费和国内外贷款,以加快本地电话网建设。收取初装费是保证电话网建设和发展的重要资金来源。各地应按邮部字〔1990〕255号文件执行。关于资费管理问题,要按部里下发的文件认真贯彻执行,不得超越资费管理权限,增加收费项目和提高收费标准,不得乱收费、乱涨价。
1.5 要继续深入贯彻国家确定的“统筹规划、条块结合、分层负责、联合建设”的方针,充分调动各方面的积极性。建设好、管理好国家的公用通信网。
1.6 本文件颁布后如与以往文件有不一致的地方,则以本文件为准。
二、本地电话网范围(长途编号区范围)的划分
1988年邮电部颁布了“关于调整长途编号区和长途区号的暂行规定”。该文件中明确了五种类型的本地电话网,明确了本地电话网的调整原则及调整方法。全国各本地电话网的范围据此进行了划分,并在此基础上对本地电话网进行了规划和实施,实践证明该文件对于确定本地电话网范围、稳定全国电话网起到积极有益的作用。
2.1 我国幅员辽阔,经济发展和通信发展速度在全国范围内很不平衡。在一些经济发达的地区,市与所辖县之间联系密切,将这些联系密切的市、县组成一个本地电话网方便了用户使用,促进了市、县之间业务量的增长,提高了经济效益和社会效益。
2.2 适当扩大本地电话网的范围有利于开放移动电话业务,无线寻呼业务及其它新业务。
2.3 适当扩大本地电话网范围可以减少全国长途编号区的数量(从而减少长途交换局的数量)。有利于今后网路等级结构的演变,也便于全国电话网的管理。
本地电话网范围的划分应遵守以下基本原则:
(1)在做好各省、市、区范围内的本地电话网中、远期规划的基础上,对市、县间话务联系密切,且能促进业务量发展的情况下,本地电话网可以扩大。
(2)特大城市、大城市、中等城市的本地电话网一般不要突破行政管辖范围。
(3)一个本地电话网的范围应按40年远期的人口,电话普及率等因素进行规划,所规划容量不超过5000万门(对二位长途区号城市)、或500万门(对三位区号城市)、或50万门(对四位区号城市)。
(4)为满足本地电话网的传输性能,本地电话网的最大服务范围(用户到用户距离)一般在300Km以内。
(5)本地电话网范围的调整应在本地电话网规划的基础上进行,且应充分考虑行政区划的变动性。调整后的本地电话网要基本稳定,原则上不能随行政区划的变动而变动。在特殊情况下,须经部电信总局同意后才能变动。
(6)本地电话网范围的划分应在正在制定的“我国长途区号调整方案”的基础上进行。
(7)本地电话网范围的划分不论其大小,在没有新规定之前,目前管理体制上长、市话费分摊的原则不能变。
在上述基本原则条件下,在长远规划的基础上,可对本地电话网范围进行因地制宜的调整。对那些经济发展较快,联系密切的市、县在划分成一个本地电话网时,应充分注意网路中交换装备和传输装备的状况,确保一个本地电话网范围的通信畅通。
本地网范围的重新调整应在各省规划的基础上进行,调整方案报邮电部电信总局批准。
三、本地电话网的网路组织和局所合理布局
3.1 基本饱和期电话的发展
(1)我国电话的平均水平在电话普及率达到40%,即电话的发展进入基本饱和期。
在一个本地电话网内基本饱和期是指电话发展达到基本能满足要求,即住宅电话接近每户1部电话,公务电话能满足要求。这时电话的发展趋于平缓。
(2)我国各地经济发展不平衡,电话增长率也不相同,因此各地进入基本饱和期的时间也不相同。
(3)各地在建设本地网时,应先编制基本饱和期的目标网规划,即长远发展规划,根据目标网的规划确定本地网的网路结构和局所布局,近期建设要和目标网规划相一致。
3.2 本地电话网的网路结构
(1)本地电话网是指一个长途编号区内的电话网。它是由若干个端局及汇接局组成的电话网,它包括城市、镇、乡村。在组建本地网,确定网路的等级结构,交换中心设置时,必须要按长远发展规划的要求,对市农电话统一组网。
(2)大中城市本地电话网,由端局和汇接局两级交换中心组成。按照二级网的网路结构组网。但对于在同一个本地网中不同县、市和县、县的农村汇接局之间由于话务量较小,不足以建立直达中继电路时,可暂时采用二级汇接,随着通信的发展,在汇接局之间应逐步建立直达电路,以实现本地网的二级结构。
(3)实现数字化的县本地网,不宜采用单局制方式组网。在建网初期容量比较小时,作为一种过渡方式,可先设一个母局和几个模块局,但要按长远发展规划的要求,安排编号计划。
(4)大城市电话网的汇接局,可根据需要设置带用户的汇接局或纯汇接局。
(5)采用二级结构的本地电话网,局间中继方式,根据网路运营安全,调度灵活,相对稳定的原则,可组成来话汇接或去话汇接方式,少数本地网内可采用来去话汇接方式。当两端局间话务量达到一定数量时,可以建立直达中继电路群。
3.3 本地电话网的合理布局
(1)本地电话网的局所设置应根据当地社会经济发展规划,并能满足近期、远期社会对通信的需求。交换局址、局数的确定要依据用户分布、对全网的技术经济比较、结合该地区的行政区划、地理环境等多种因素综合分析来确定。交换机房土建工程要提前进行建设。
(2)在市区,每个电话局的服务半径是依据用户密度、用户线路的传输衰减指标而定。一般单局服务半径在线径为0.5mm的情况下,最大为5Km(如用户线径为0.4mm,则约为3.5Km)。
在郊区或农村,由于电话用户分布范围广,因此可适当加大服务区半径,但应采用必要的技术措施以满足用户线路传输标准。
(3)交换区是指一个交换局连同接入的用户线组成的电话服务区,交换区应根据用户密度合理划分,并尽量保持不变。
2
①城市中心的交换区,如原交换区面积在12Km 以内,不再改变交换区界,可采用加大电话局容量或另建新局进行区内混合放号的办法来满足用户的需求。
②对于市区边缘的交换区,由于市内向外发展需要建新局时,可在不改变与邻区区界和本区用户号码的前提下,将该交换区分为二个或多个交换区。
③对于实装率很高又一时无法扩建的分局,也不应采用分割交换区的方法来满足用户需求。可采用邻局在本区内设远端用户模块等方法进行过渡,而且远端模块局应使用规划中本区的局号。
(4)汇接局的划分应考虑局所的地理位置,局间话务流量流向的大小及中继方式等因素。
(5)本地电话网内同一电话交换局的最大容量,由全网的总容量,网路的安全要求及技术经济比较来决定。根据部颁《自动电话交换装备系列》中规定数字程控交换机容量系列,并考虑到城市用户密度不断增加,征地又比较困难,可在同一局址内安装多个交换系统,为避免交换机容量过于集中,电话局最大容量一般不超过15万门。
3.4 交换设备的选用原则
(1)本地电话网内交换设备的制式不宜过多,一般城市中尽可能选用一种制式,必要时可选2—3种制式的交换机,今后,引进程控交换机应在部电信总局规定的制式中选用。
(2)设备选型要注意技术的先进性,可靠性,功能的适用性,可维护性及经济性。
(3)各地应根据其经济条件和通信发展策略选用不同制式和类型的交换机。在大、中城市,经济特区,沿海开放城市应积极采用程控数字交换机设备,经济不发达的县本地电话网也可采用其它制式的交换设备。
在选型中应选用已经批准进网的机型。
3.5 关于用户交换机进网问题
(1)用户交换机是指在工矿、企业、机关、学校等单位内设置的交换机,主要是用于这些单位内部用户之间的相互呼叫并通过至公用网的中继与全网连通。因此,一般来说在单位内部话务量多时,可采用用户交换机的方式进网。
(2)用户交换机与公用网的连接可以通过人工方式连接。采用呼入经话务台转拨到分机用户(BID)和呼出经话务台转拨到局方交换机(BOD),也可以采用自动方式连接即:
去话:呼出只听一次拨号音(DOD1)
呼出听二次拨号音(DOD2)
来话:呼入自动直拨到分机用户(DID)
在用户交换机容量较大时,按用户交换机进网要求的规定,一般在话务量大时可以采用DID方式。
采用DID方式时,每一个自动用户交换机的分机号码需要占用一个普通的用户电话号码,占用的号码资源较多,因此在号码资源较紧张的城市要适当控制采用DID用户交换机的数量。同时用户交换机也可以采用人工方式进网或部分采用人工,部分采用DID方式进网。
(3)为了逐步调整某些城市用户交换机容量与公用交换机容量比例不协调的状况,要加速发展公用电话网,以满足广大用户对通信的需求。
3.6 本地电话网的计费
(1)本地通话的计费采用复式计次方式,由发端局负责计费,但费率种类不宜太多,以免计费设备过于复杂。
(2)能对指定的部分用户作详细话单记录,供核对计次用,允许同时作详细话单记录的用户数,对万门以下容量不超过20个用户,对万门以上的交换局为2‰用户,每一个用户每次登记作详细话单记录的时间不超过一个月。统计结束后按每个用户号码打印输出详细话单。
(3)本地电话网的计费应按邮部字〔1990〕469号文件执行。
(4)用户交换机,专用交换机计费应按邮部字〔1993〕48号文精神办理。
四、本地电话网局间中继传输网
4.1 局间中继传输网的概念
局间传输网是指由传输局(站)(该局站可设置在交换局内)以不同的传输手段(今后以光缆为主)连接各交换局而形成的实体路由网。它包括:长——市之间,汇接局之间,汇接局与端局及端局之间的中继等部分。大、中城市中多个长途局间的传输应和本地中继传输网在网路结构等方面,要统筹兼顾、协调发展。
4.2 本地中继传输网的结构及演变
(1)在各局实现交换机程控化的同时,要加快实现局间中继传输网的数字化。
①在城市市区内,汇接局间应根据中继电路容量及城市管道网分布选择最短路径逐步组成光缆网状网或环形实体路由网。
②在一个汇接区内,汇接局与端局间应有光缆连通,并根据中继电路容量逐步建成双路由的传输网,确保网路安全。
③长途局与市话汇接局之间,可根据中继方式,(特别是长途来话中继方式)建立相应的光缆实体路由。
④城市至郊区(或农村)在近中期仍可采取辐射形式的星形网(本地网为复合网),用数字化手段逐步代替模拟传输设备。
(2)在大、中城市本地网实现中继传输网数字化过程中,可逐步由准同步数字系列(PDH)向同步数字系列(SDH)过渡。在城市内局间中继传输网数字化的初期,可用数字配线架(DDF)进行传输电路调度。第二步有条件时可采用SDH数字设备及数字交叉连接设备(DXC)来代替PDH的复用设备及DDF,使电路调度具有实时性和灵活性。
(3)大、中城市进城后的长途传输电路今后应逐步过渡到经传输局(站)内的DXC设备上加以连接。
4.3 传输设备的选择
应根据传输容量的预测并进行技术经济比较而定,城市中局间应用单模长波长多芯光缆,在城市至郊区(含农村)主要传输手段可因地制宜的采用埋式光缆、架空光缆、数字微波等。
在PDH向SDH过渡中,要按相关体制的规定进行。
4.4 根据网路管理体制要求,设置传输监控调度中心,对本地网传输系统进行监控及电路的集中维护和管理。
4.5 大、中城市本地网为提高局间中继传输网的可靠性,出局中继光缆路由一般应具备两个方向,在逐步形成环状光缆网的同时要增加光缆冗余度,结合不同容量的DXC设备,逐步建成有自愈功能的动态网,使全网可靠性极大提高。
4.6 局间中继管道的建设
(1)局间中继管道是城市地下管网的组成部分之一,因此建设中继管道应根据城市规划,并结合城市的马路扩建改建方案进行,尽量减少破挖马路次数以节省建设费用。
(2)在城市内管道的敷设,根据长远期发展需要一次性规划好。一般考虑要满足20年以上需求。
(3)管道的容量(管孔数)应根据在规划期内中继线容量及采取的传输制式合理确定。
对进局管孔的容量应按该局能满足终期中继线容量需求。
五、用户线建设
5.1 按照线路经济规律进行用户线建设
为适应市话持续高速发展和住宅用户在数量上占多数的格局,必须改变市话机、线投资、立项方式,以达到在机、线协调发展的前提下,按照线路的经济规律进行用户线建设。
各本地网应本着持续发展的原则,根据一个规划期所确定的发展目标来划分局所、交换机和管线投资。
由于机线工程的经济满足年限不同,机、线工程项目无需一一对应。机、线工程的立项必须保证本地网电话发展规划进度的实现,并且要随着规划的滚动进行调整。还要充分考虑到管、线工程周期长的特点,安排管、线先行,以保证机、线协调发展。
管道工程的满足年限一般要在20年以上。应积极争取城市市政府各有关部门的支持,不失时机地把通信管道建设纳入市政建设统一规划中去与市政工程同步进行。
主干电缆的工程满足年限宜为5年左右,配线电缆的工程满足年限可为10年或更长些。
5.2 按交换区组织用户线路网
由局所规划所划定的交换局,有的包含几个局号甚至几个相距不远的交换机房成为邻接局。但交换局内的用户线路网应是一个统一整体。
交换区确定后,要根据区内用户分布,规划本区用户线的主干管、线走向。一般以相交于局所附近的主干街道为主轴线,每主轴线的管道供给一个由局所向外辐射的扇形地区。沿主轴线可每隔一处街道设置一分支管道。再结合中继线的走向以形成本交换区完整的主干管道网。每期工程的主干电缆应尽量集中,采用大对数的电缆以减少占用管孔。
具有邻接局的交换局,配线电缆网是统一的。从两邻接局出发的主干电缆可以同时引入某一交接箱。也可使其供线区域有一定侧重,两邻接局间设置用户联络电缆。
5.3 推行固定交接区的交接配线
由于电话进入千家万户的过程已在我国迅猛展开,必须不失时机地推行以固定交接区为基本特征的每户可一对线或多对线并分线到位的交接配线建设。
实行固定交接区是把按电缆的结构容量划区改变为按固定区域供线的交接配线原则。这个区域一般应依主干道路和建筑布局进行划分,一经划定就要长期保持不变,以保持配线网的相对稳定。固定交接区是配线网的基本单位,也是营运管理的基本单位。
交接区范围一般以终期400—800对局线容量,使用1200—2400对交接箱较为恰当。当日后发展到交接箱难以收容本区用户时,原则上也不要打乱,重新划分交接区。可使原交接区一分为二,或者将区内新出现的大型集中用户作为单独的交接区。
主干电缆宜以5年左右的工程满足年限分期建设,宜采用叠加扩容方式,即允许一个交接箱从不同主干电缆供线,以减少工程改接。管道配线电缆原则上可采用填充电缆,以解决气源问题。
分线到位旨在尽力缩短引入皮线,应依不同的情况,采取不同的措施和要求。对新建多层及高层住宅,一般应以配线管道结合楼内暗配线作到分线到户。各地应认真贯彻执行邮电部与建设部的联合发文——邮部联〔1992〕448号“关于在城市进一步搞好通信设施及管线配套建设的联合通知”的规定。原有多层以下住宅区可因地制宜,采用配线管道电缆结合墙壁电缆或架空电缆结合墙壁电缆作到分线到单元门。对原有高层楼房,凡不具备暗管线系统的,宜在楼梯间作沿墙上升电缆。根据用户数量不同,每一至三屋在楼梯缓台配一分线盒是较适宜的。
在农村用户分散地区,不能照搬市区的分线到位措施,可采用明线,有线或无线用户集中器和用户复用设备延伸。
5.4 几项传输措施
(1)用户线使用0.4毫米线径电缆
为降低铜耗并提高管孔含线率,同时减少网路线径变化引起的反射,以提高非话业务和长途通话的传输质量。今后,用户线原则上采用0.4毫米线径电缆。只在特殊情况下才使用0.6毫米线径电缆(用于PCM传输)和0.32线径电缆(出局管道拥塞处)。对少数高损耗的远距离分散用户,可采用提高馈电电压或带增益的长距离延伸器、高效话机等措施来满足传输需要。对于较集中的远距离用户,宜采用数字复用传输系统。
(2)用户线模拟复用设备的使用原则
为保证必要的通信质量,用户线模拟复用设备只应作为在缺线地区装机放号的应急措施使用。不得作为工程建设采用的设备。
现有环路载波设备,在质量稳定可靠、满足进网要求的原则下,目前可在网中继续安装使用,但不宜过量发展。
(3)用户线数字复用设备的使用原则
用户线数字复用设备有铜导线和光缆作为传输媒介的两种情况。
以实线为介体的设备,包括PCM系统和0+4等数字用户线复用设备,可作为缺线地区的装机放号以及较集中的远距离用户和个别数据业务较多的单位使用。
对用户线光缆,宜采用积极稳妥的态度。主干电缆达到一定容量规模,经济上又比较合理的采用光缆。当前,在远距离的用户集中地区以及通信需求量大、业务种类多、要求高的特殊办公楼,采用用户光缆是比较恰当的。
某些城市的商业、金融单位密集地区,由于用户密度大,业务种类多,实现光纤进大楼或光纤到路边,将可发挥显著的经济与社会效益。
另外,一点多址无线通信系统,适宜于分散的海岛、山区和设线困难的旅游风景区使用,可作为用户线的辅助手段。
随着技术的进步,各种复用设备势必迅猛出现,对这些设备的进网管理也应予以充分注意。
5.5 有线电视网的组建问题
为避免城市线路的混乱和重复建设,各地应积极争取有线电视(CATV)传输物理网由电信部门提供。
规划有线电视传输网时要和通信网统筹安排,CATV传输接点间的光缆应和通信中继光缆、用户光缆相结合。如果城市电信部门已有规划,或已建好光缆,也应积极提供给CATV使用。
CATV接点至用户的同轴馈线,如何与用户线复用系统相结合,需要着重研究和探索。
5.6 用户线维护与管理系统
由于市话的发展使用户线设备量迅速增长,必须在线路网建设的同时,安排现代化维护与管理的辅助系统建设,作为采用集中维护管理的物质条件。这些系统是:
(1)具有集中实时监测的充气维护系统。
(2)用户申告集中受理和集中测试服务系统。
(3)线路维护查修管理系统。
六、关于本地电话网的编号
根据我国电话网编号计划,我国电话网编号是由长途区号和本地电话号码组成,总长度不超过10位,本地电话号码最大位长将取决于分配给该本地电话网的长途区号位长。
对于二位长途区号的城市,本地电话号码最长可达八位,用PQRSABCD表示。
对于三位长途区号的城市,本地电话号码最长可达七位,用PQRABCD表示。
对于四位长途区号的城市,本地电话号码最长可达六位,用PQABCD表示。
P位中的“0”用作国内和国际长途全自动字冠,P位中的“1”用作特服和新业务号码的首位号码,P=2—9将可以作为本地电话号码和移动电话号码的首位号码。
本地电话网编号计划是本地电话网规划和建设的重要组成部分,要重视和做好近期和中、长期的编号计划。考虑近、远期发展的需要,应做到相当长时间内编号计划不做大的变动。
6.1 本地电话网编号原则
(1)为使我国电话网编号逐步向等位编号过渡,因此在确定本地电话网位长时,对采用三位区号的城市,本地电话号码应逐步采用七位等位编号,对采用四位长途区号的城市,本地电话号码应逐步采用六位等位编号。
(2)本地电话网宜按P位划分编号区,以便于在同一城市设置多个长途交换机时长途来话的识别。各P位编号区内的局号数量应大致接近并留有余地。
(3)本地电话网的电话号码要相对稳定,要充分认识到本地电话网是全国和全世界电话网的一个组成部分,如果大量地、频繁地改动电话号码,不但给用户带来不便,而且会使网上出现大量虚假话务量影响全网的接通率。
6.2 本地电话号码升位改号的基本规定
(1)各本地电话网的规划、设计等都必须包括编号计划及近期升位、改号的方案。对于有一定规模容量的城市要创造条件,尽可能一次性完成本地网的升位,改号工作。
(2)在考虑本地电话网升位时,应做好近、远期的发展规划,使要相当长时间内编号计划不做大的变动。升位间隔时间应尽可能长。
(3)规划、设计交换区时,不仅要考虑技术经济等因素还应考虑电话号码变动的因素,尽量不变或少变用户号码。
(4)对于采用数字程控交换设备的本地电话网升位时间可适当提前,对将来要改为分局的远端模块局,宜采用将来分局的局号。
(5)选定升位方法时,要明确保证割接时网路安全的措施。
(6)电话号码升位时,为便于用户记忆,升位的局号与原有的局号要有一定规律性。
(7)升位改号后在一定时间内应采取减少无效呼叫的技术措施,如放录音通知,使用“改号自动通知机”等,以减少由于升位、改号对通信质量的影响。
6.3 关于新业务号码的问题
随着电信业务发展,出现各类新业务,除原来的程控交换机上可开放的各种补充业务以外,还有各种信息业务、移动业务、无线寻呼业务及今后要发展的各种智能业务。为此,需对这些新业务的使用分配相应的号码。由于目前关于新业务、信息台业务和智能业务尚在研究中,无明确的编号计划,一些省市根据本地编号的情况制定了新业务号码编号规定,为防止全国电话号码混乱,促进新业务的使用,在邮电部编号计划尚未正式公布前应遵守以下基本规定:
(1)“160”是公用电话网人工信息台的特服号码,“168”是公用电话网自动信息台的特服号码。为了区分各种不同的信息类别和各种不同的信息,“168”后还有若干位号码,这些号码全国统一到什么程度还要进一步研究。目前急需开放信息台的省、市,可按照本地情况作出编号计划,并报邮电部电信总局审批,待正式编号计划公布以后,应按所公布的编号计划修改。
(2)为了充分提高号码利用率,建议需要使用程控新业务的用户应采用双音频按键电话机,以使原来用作程控新业务的“14X”和“15X”留作其它业务使用。
(3)在本地电话网编号计划中,原则上将“200”、“300”、“400”、“500”、“600”、“700”、“800”号码不分配留作备用,以便今后开放智能业务时如需要可启用这些号码。
七、本地电话网中数字同步网、No.7信令网和网路管理网的规划与建设 7.1 一个完善的通信网除了有传递话音、数据、图象等各种信息的业务网外,还将有使全网能稳定、可靠、高效、优质、灵活运行及管理的支撑网——数字同步网,No.7公共信令网、网路管理网等。因此,在规划、建设传输、交换网路的同时,除满足话务量增长的需求外,还要统一考虑数字同步网、No.7公共信令网,网路管理网的规划、建设工作,做到二者统一规划,协调发展。
7.2 数字网的同步是保证数字网正常运转的重要组成部分。为确保数字信号的正常传送,需对数字信号的频率、相位进行同步,也即数字信号的比特同步,帧同步,这对传送数据、图象信号尤为重要。
本地电话网的数字同步网是全国数字同步网的一个组成部分,它的规划与建设应与全国数字同步网的要求相一致。其主要内容为:
(1)同步方式应与全网一致,采用主从同步方式。
(2)时钟等级。本地端局为三级时钟节点,目前的汇接局为二级B类节点。用户交换机、远端模块和数字终端设备为四级时钟节点。
(3)用于同步的频率基准的传送,应从位于高级时钟等级的节点向位于同级或低级时钟的节点传送,绝不能向相反方向传送,更不能构成环路。
二级节点的时钟经数字传输链路向三级节点传送频率基准,三级节点的时钟经数字传输链路向四级节点传送频率基准。
(4)为提高主从同步网的可靠性,三级节点的时钟及同步单元应设置主用、备用两套设备。每个同步单元应至少有两个输入口。二级节点与三级节点间,三级节点与三级节点之间应设两条同步链路作主备用。主备用同步链路应分设在不同路由的传输系统内,至少应避免在一个传输系统内选用主备用的两条同步链路。
(5)用于同步的频率基准的定时信号可以从2Mb/s的基群传输系统中提取。传输系统的发端定时应来自数字交换设备,数字复用的定时应在设备接收侧从输入信号中提取。
(6)传送频率基准定时信号同步链路应选择可靠性高,误码低,漂移小等性能好的传输系统。目前选择的优先顺序为:
①三次群以上的地下光缆数字传输系统。
②数字微波。
③三次群以上的架空光缆传输系统。
④一次群对称电缆数字传输系统。
(7)对于进入公用电话网的专用网的数字网同步方面,按数字网同步的要求,采用主从同步方式,按它们在公用网中所处的交换等级设置相应的时钟节点。
若专用网的时钟等级高于本地电话网的三级时钟等级,则视其时钟精度的等级,可以准同步方式运行或可受控于公用电话网中高等级的时钟节点(例如二级B类或二级A类时钟节点)。
7.3 No.7信令网不但支撑现有电话网路,而且是综合业务数字网(ISDN)智能网(IN),公共陆地移动网(PLMN)的重要支撑,因此应积极采用No.7信令,重视No.7信令网组织与实施,使网路具有智能化,提供多种新业务,适应社会各界对通信的需求。
本地电话网中的No.7信令网是全国No.7信令网的一个组成部分。因此,它的规划与组织应遵照部颁发的“No.7信令网技术体制(暂行规定)”的有关规定。其主要内容为:
(1)全国No.7信令网分为三级,即第一级为高级信令转接点(HSTP),第二级为低级信令转接点(LSTP),第三级为信令点(SP)。每个交换局(或中心)、特种服务中心、网管中心等都是一个信令点。
(2)大、中城市本地信令网中的信令转接点和信令点分别相当于我国三级信令网的第二级LSTP和第三级SP。
(3)LSTP一般设在汇接局。它可以采用独立的STP设备,也可采用和汇接局设在一起的综合式信令转接点设备STP/SP。
(4)在规划和组织No.7信令网时,应重视信令网的安全可靠性,要采取必要措施,确保信令消息在信令网中传递的准确和畅通。因此:
①第一级HSTP采用两个平行平面网,每个A平面和B平面内部各个HSTP间为网状相连。A平面和B平面之间成对的HSTP间相连。
②每个LSTP通过信令链路至少要分别连接至A、B平面内成对的HSTP,LSTP至A、B平面两个HSTP的信令链路组之间采用负荷分担方式工作。
③每个SP至少连至两个STP(LSTP,HSTP),若连至HSTP时,应分别固定地连至A、B平面内成对的HSTP。SP至两个HSTP的信令链路组间采用负荷分担方式工作,SP连至两个LSTP的信令链路组间也应采用负荷分担方式工作。
④每个信令链路组应至少包括两条信令链路。
⑤每种双倍份的信令链应尽可能采用分开的物理通路,其优先顺序为:
a)分开的实体路由,例如两条不同实体路由的光缆,或者采用不同的传输手段,如一条为光缆,另一条为数字微波。
b)采用同一条实体路由中同一种传输手段的不同系统,如同一管道中的光缆或者不同波道的微波系统。
c)同一载体中的不同系统,例如同一光缆中或者同一波道中的不同系统。
⑥为了保证信令网的安全性应当满足a)或b)或c)的要求。
7.4 在本地电话网中建立的网路管理维护中心,要实行集中监控、集中维护管理,这是实现本地电话网维护管理体制改革的必要条件。为此,建立本地电话网网路管理应遵循以下要求:
(1)在本地电话网应建立网路管理维护中心。
(2)本地电话网的网路管理维护中心,在全国网管系统等级结构中是第三级中心,该中心对本地网同时具有网路管理和集中操作维护的职能。
(3)本地电话网的网路管理维护中心负责本地网的网路管理(包括话务管理、网路调度、质量管理等)和设置在本地电话网范围内的交换、传输设备的运行管理和维护管理,并受上级网管中心的指挥和指导。
(4)本地电话网网管维护中心设置网路运行监控支持系统,集中监视设在本地网范围内的长途、国际及本地交换机,局间中继,长市中继系统的运行状况,并将重大故障信息送至所属省网路管理中心。
对本地电话网的操作维护,设备运行,质量管理,网路资源管理和控制实行统一管理。
(5)本地网的网管维护中心还应具备对各机房,局所的防火、防盗、机房温、湿度、电源供给系统进行远距监视、监测、报警和控制的功能。
(6)随着本地电话网中采用数字设备比例的增加,应从现有的维护方式逐步转变到集中监控、集中维护的维护方式。
(7)本地电话网网管维护中心配置的计算机系统应符合电信总局颁布的技术规范的各项要求。
八、本地电话网开放新业务的要求
随着电话网路的发展,用户对于新业务的要求越来越迫切,目前在电话网上实现的新业务可以分成三类。
8.1 第一类业务是在目前电话网上的程控电话交换设备所能提供的各类补充业务,如缩位拨号,热线服务,呼出限制,免打扰服务,查找恶意呼叫,闹钟服务,转移呼叫,呼叫等待,遇忙回叫,缺度服务,遇忙寄存呼叫,三方通话,会议电话等。
这些补充业务在装有数字程控交换设备的普通电话网上可以实现,在综合业务数字网(ISDN)及智能网(IN)上也可以实现,但在实现的广度与深度有所不同。
8.2 第二类是信息业务,这类业务是向用户提供各种信息,这类信息业务在数量少,品种少的情况下可以用交换局内的录音
通知设备来完成,但是在信息种类多、信息量大,特别有些信息需要经常修改时,采用在交换局内设置录音设备不能满足要求,可以采用设置信息台的方式向用户提供各种信息。目前网上出现的“160”(人工)和“168”(自动)业务属于这一类的自动声讯服务,用户通过拨“160”或“168”号码可以获得有关交通、金融、生活、医疗、购物广告、旅游天气、新闻教育、娱乐、邮电、专家咨询等方面的信息。这些信息也可以由智能网提供。
8.3 第三类业务是智能业务。按照CCITT Q 1200系列建议在CS-1阶段(Capability Set 1)共有25种业务,这些业务中有些业务如缩位拨号,呼叫前转(Callforwarding),会议电话,恶意呼叫跟踪,发话限制等,在现有的电话网上利用现有的程控交换机的业务性能也可提供,但智能网上由于采用了No.7信令业务控制点等,因此,向用户提供的业务可更为灵活更加广泛。此外还有一些在国际上使用较多的智能业务,如“800”号业务(被叫集中付费业务),虚拟专用网业务(VPN),计帐卡呼叫业务(ACC),呼叫分配业务(CD),呼叫重选路由分配(CRD),大众呼叫(MAS),通用个人通信(UPT)等,则只有在智能网上才可能灵活方便和经济地实施。
在上述这些基于电话业务基础上的新业务中,属于一些简单的智能业务可以通过话音平台提供,但今后大量的智能业务还应该在使用No.7信令的智能网中开通。由于No.7信令信息量大,传递速度快,因此在No.7信令网基础上开放的智能业务无论从用户使用范围,灵活性,开放各种智能业务的效率及智能业务的管理等都很有益。


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汕头市企业信用信息采集管理办法 ——附加英文版

广东省汕头市人民政府


汕头市企业信用信息采集管理办法
  (2002年4月24日汕头市人民政府第56号令发布根据2005年10月12日《汕头市人民政府关于修改〈汕头经济特区公共场所治安管理规定〉等9件规章和规范性文件的决定》修正)

  第一条 为规范企业信用信息采集活动,推动企业信用制度建设,增强企业信用观念和信用风险防范意识,促进经济和社会发展,根据有关法律、法规的规定,结合本市实际,制定本办法。
  第二条 本市行政区域内企业(包括各类社会中介机构,下同)信用信息的采集活动,适用本办法。
  第三条 本办法下列用语的含义是:
  (一)企业信用信息,是指企业的商业信用记录以及对判断企业信用状况有影响的其他信息。
  (二)企业信用信息采集,是指企业信用信息征信机构采取本办法第九条规定的方式,将分散在社会有关方面的企业信用信息,进行采集、分类、整理、储存,形成企业信用信息数据库的活动。
  (三)征信机构,是指依照本办法批准成立,采集企业信用信息,向企业信用信息使用人提供服务的法人组织。
  (四)信息提供单位,是指依照与征信机构的约定依法向征信机构提供企业信用信息的国家机关、社会团体和企业事业单位。
  第四条 任何组织从事企业信用信息的采集活动,应当依法办理工商注册登记。
  第五条 汕头市人民政府批准成立信用征信监督机构,负责企业信用信息采集活动的监督和管理。
  信用征信监督机构的组成、职责由汕头市人民政府另行规定。
  第六条 工商、税务、审计、公安、法院、仲裁、公证、技术监督、金融机构和海关等其他行政管理部门和单位,应当按照各自职责,支持征信机构采集企业信用信息,并为其采集活动提供便利。
  第七条 征信机构采集企业信用信息应当征得该企业的同意,但依法公开的企业信用信息除外。
  第八条 征信机构采集的企业信用信息包括下列内容:
  (一)企业基本情况:名称、法定代表人姓名、住所、注册资本、经营(业务)范围,税务登记证号、核算方式、行业、税务登记验证和换证情况,纳税人性质和税务管理状态,年检情况,进出口经营资格和企业类型,专业技术人员人数,全国组织机构代码等。
  (二)企业经营和财务状况:主要产品(业务)、年销售(营业)收入、年纳税总额、年纳税入库总额。
  (三)企业资信情况:重合同守信用资料,资质认证,资格认定,金融机构对企业的信用评级情况。
  (四)企业荣誉记录:重大奖励,驰名、著名和重点保护商标资料,企业或其法定代表人荣誉记录。
  (五)企业不良记录:走私、逃骗套汇、偷逃骗抗税、制假贩假、出具虚假资信证明材料、恶意逃废债务、利用合同诈骗等违法情况,以及有违法行为受行政处罚记录。
  (六)企业同意采集或者法律、法规未禁止采集的其他信用信息。
  第九条 征信机构采集企业信用信息,可以采取以下方式:
  (一)通过合法、公开的渠道获取;
  (二)通过企业自愿提供本企业信用信息的渠道直接获取;
  (三)依法或按照合约,从政府有关部门或单位以及其他信息提供单位获取。
  第十条 企业信用信息采集的方式由征信机构与信息提供单位书面约定。
  征信机构与信息提供单位的约定应当报信用征信监督机构备案。
  第十一条 信息提供单位应当按照约定向征信机构提供企业信用信息,并对其所提供信息的合法性、真实性负责。
  第十二条 征信机构采集企业信用信息应当遵循合法、客观、真实、公正的原则,保持信息提供单位所提供信息的完整性,不得有选择性地采集企业信用信息。
  第十三条 征信机构和信息提供单位及其工作人员对采集、提供的企业信用信息应当保密,不得擅自向第三人泄露。
  第十四条 征信机构采集的企业信用信息应当是合法、有效、真实的数据或文字资料。
  不具备前款规定或未确定的影响企业信用状况的信息不得采集。
  第十五条 企业认为征信机构采集的本企业信用信息与事实不符的,有权要求征信机构更正,并提供有关资料。
  征信机构对企业的更正要求,应当自受理之日起10日内进行核实,并做出更正或不予更正的书面答复,不予更正的,应当说明理由。
  第十六条 征信机构采集企业信用信息应当通过专用网络传输,不得利用公众互联网进行。
  征信机构通过专用网络接受、传输企业信用信息时,发现有错误的,应当及时告知信息提供单位予以纠正。
  第十七条 征信机构应当对企业信用信息数据库系统和资料进行维护和管理,并根据采集的信息及时更新企业信用信息数据库。
  第十八条 征信机构可以长期保存所采集的企业信用信息。但企业重大违法记录的保存期限最长不得超过两年。法律、法规另有规定的除外。企业信用信息的保存期限自该信息被披露之日起计算。
  企业已改正其重大违法行为的,经有关行政管理部门确认,征信机构应当及时采集并更新原有纪录。
  第十九条 违反本办法,有下列行为之一的,有关责任单位和个人应当依法承担法律责任:
  (一)征信机构及其工作人员违反保密义务,擅自泄露所采集的信息的;
  (二)征信机构利用所采集的企业信用信息从事征信业务以外的活动的;
  (三)征信机构擅自修改信息提供单位提供的信息的;
  (四)企业或信息提供单位因提供不真实信息侵害他人合法权益,造成经济损失的。
  第二十条 本办法自2002年6月1日起施行。



关键词: 基金份额持有人利益优先原则/基金管理人/基金管理公司/利益相关者
内容提要: 基金份额持有人利益优先原则是我国证券投资基金管理人公司治理的法定原则。基金法律关系的本质决定了基金份额持有人利益应当优先于基金管理人及其股东、员工的利益。其是特定基金法律关系中基金份额持有人整体利益的相应优先,但并不适用于同一基金管理人同时受托管理的多个基金的持有人之间。并且,基金份额持有人利益优先原则一般来说可以扩张适用于基金管理公司,适用于基金管理公司参与的其他法律关系中的相对人。然而,如相对人的利益涉及社会公益时则持有人利益并不当然优先;而其利益的优先也不构成对其他相对人债权的根本否定。


在我国证券投资基金法律关系中,基金管理人是独立的专业受托人,由依法设立的基金管理公司担任。其勤勉、谨慎的积极行为是基金份额持有人利益实现和基金制度存续、发展的基础与保障,并且,在信托机制与投资需要下其依法拥有“绝对”的权利而不受基金持有人的约束。因此,基金法制必然以基金管理人的法律规制为重点与中心。同时,证券投资基金制度中存在着基金持有人与基金受托人之间天然的利益冲突,并且还会因基金管理人的营利本质及相关制度设计的负面影响而愈加严重,从而基金制度理论价值的实现必然依赖于客观有效的制度安排与法律规制。

在基金管理人的法律规制体系中,基金管理人的内部公司治理具有内因性和基础性之价值与功能,具有治理成本与信息上的优势,是基金制度价值得以实现的核心组成。并且,在我国现有的基金管理人信赖义务与外部约束尚不完善的情况下,基金管理人的内部治理更具有相应的时代价值。为实现上述基金管理人公司治理的基础价值与功能,法律法规设置了以基金份额持有人利益为优先的基本治理原则,并以此指导着相关法制与实践。然而,基金份额持有人利益优先原则在具体意义上应当如何适用呢?也就是说,该原则所规定的究竟是绝对的优先还是相对的优先呢?如果是相对的优先,那么其相对于谁、适用范围有多大?这些尚需要加以充分的研究与论证。

一、基金份额持有人利益优先原则的基本内涵与法律依据

我国基金管理人公司治理的基本原则与目标是基金份额持有人利益优先原则。证监会颁布实施的《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》均在保护基金管理人股东利益的同时,要求保护其他相关当事人,尤其是基金份额持有人利益,即“保护基金份额持有人、公司股东以及其他相关当事人的合法权益”。[1]并且,在此基础上明确提出了基金份额持有人利益优先的基本原则,即:“公司治理应当遵循基金份额持有人利益优先的基本原则。公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制订,公司各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为,都应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点。公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障基金份额持有人的利益。”[2]而其他诸如《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》、《证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法》、《证券投资基金管理公司督察长管理规定》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《金经理注册登记规则》等规章中亦有充分且明确之相应内容。可见,基金份额持有人利益优先原则是基金管理人公司治理的法定基本原则,其贯穿于基金管理人公司治理相关规范的始终。其本质是要求在基金管理人公司治理中要充分体现基金持有人的意志,要优先考虑持有人的利益,在发生冲突时应当以持有人利益为首要选择和基本中心。

从理论分析上来看,上述基金份额持有人利益优先原则不仅是对传统公司治理中股东利益至上主义的摈弃,而且也是对利益相关者理论的重大演进,即基金管理公司不仅需要在治理中考虑利益相关者的利益,而且其中某一个(种)利益相关者的利益优越于其他包括股东在内的利益相关者。也就是说,基金份额持有人利益优先于基金管理人的公司利益和股东利益,优先于基金管理人的董事、监事以及高级管理人员的利益,并且,要求后者在持有人利益与公司、股东利益发生冲突时,优先保障基金份额持有人的利益。

二、基金法律关系与基金份额持有人利益优先原则的法律边界

证券投资基金是通过向不特定的社会公众公开发售基金份额募集资金以形成独立的基金财产,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的投资组织。信托制度构建了证券投资基金的基本原理与法律基础。基金投资人之所以将其所有的资金以及相应的全部的经营管理权利均交付给基金管理人而仅保留了受益权与剩余财产分配权,是在于其相信基金管理人具有足够的专业技能并且会尽忠职守、勤勉谨慎地为其谋取利益。基金管理人因信托制度与投资需要而被赋予了“绝对”的权利,其通过自己的行为而使委托人的权利与利益发生改变;而委托人则必须接受其管理和投资行为的法律后果,同时却由于种种原因而无法对其行为加以完全的控制或者有效的监督。因此,两者之间存在着实质上而非法律上的不平等,法律必须要对基金管理人课以信赖义务,以防止其滥用权利以及损害持有人的利益。基金管理人无论是基于证券投资基金的信托法律关系,还是其特殊企业经营组织性质,无论其地位如何重要、权利如何广泛,作为受托人与经营者,其一切行为都必须为基金份额持有人的利益服务。因此,该优先原则首先必然是在特定基金法律关系下的优先,并且应为相对的优先、整体意义上的优先,而非绝对的优先、个体意义上的优先。

首先,基金持有人利益优先原则是特定基金法律关系中相对于基金管理人及其股东、员工的优先。如前所述,我国现行的基金管理人公司治理法规明确规定了基金份额持有人利益优先之原则,而在此基础上,相应地涉及基金管理人董事、监事、高级管理人员、督察长、投资管理人员、基金经理等相关法规的规定,亦要求上述主体应当维护基金份额持有人的合法利益,“以基金份额持有人利益最大化为出发点”,在其利益与公司利益、股东利益、自身利益以及基金托管人、“与股东有关联关系的机构和个人等”益发生冲突时,优先保障基金份额持有人的利益。因此,从法规的相关文字表述上来看,基金份额持有人利益优先是相对于基金管理人及其股东、员工的要求,是在证券投资基金法律关系之中对相关当事人信赖义务的具体规范。

其次,基金持有人利益优先原则是基金份额持有人整体利益的优先。进一步来看,基金份额持有人利益是抽象的整体概念,是由具体的众多持有人的利益所组成的。我们所说的基金份额持有人利益优先,是针对基金份额持有人的整体利益而言,而非个体利益。或者说,即便出现对个体利益的考虑也必然是在符合整体利益的前提之下。必须承认,在某些特定的情形下,可能会出现基金份额持有人的整体利益和个体利益并不一致的情形,从而可能会产生对个体利益的限制。而基金份额持有人大会制度正是通过集体决策的相关机制对此加以协调与解决。基金份额持有人亦仅得自行行使部分在性质上归属于自身而与整体无涉的权利。

最后,基金持有人利益优先原则并不适用于同一基金管理人同时受托管理的多个基金的持有人之间。同一基金管理人依法可以同时受托管理多个基金,而在这些基金之间,无论其受托时间先后、资产规模大小、采取开放或封闭形式等等,其持有人利益之间均无优先与劣后之分。不同基金的基金份额持有人利益之间是相互平等的,基金管理人应当“对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资”,不得不公平地对待其管理的不同基金财产。[3]“公平对待其管理的不同基金财产和客户资产”[4]是基金管理人的法定义务。而在同一基金的具体的基金份额持有人之间,其利益亦应平等,不存在谁先谁后的问题。否则,即构成基金管理人的违法、违约之行为。

三、基金份额持有人利益优先原则的扩张——基金份额持有人利益优先原则是否适用于基金管理公司及其他公司直接利益相关者

基金管理人与基金管理公司并非等同概念,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任,但基金管理公司仍可从事其他非基金业务、参加其他法律关系。如前所述,在特定基金法律关系中,基金份额持有人利益优先具有相应的必然性与正当性。然而,由于相关法规直接将此优先原则规定为“基金管理公司”治理的基本原则,[5]那么,该原则是否可以扩大化地适用于基金管理公司以及其非基金法律关系中的交易相对人或其他利益相关者呢?

首先,基金份额持有人利益可以优先于担任基金管理人的基金管理公司及其股东、员工的利益。

根据我国现有法律之规定,基金管理公司依法可以担任基金管理人,并且,只有依法设立的基金管理公司可以担任基金管理人。而基金管理公司担任基金管理人完全取决于其自愿以及积极行为,并且,我国基金的设立、销售等亦依赖于基金管理公司的发起与工作。那么,在以契约自由、意思自治为核心价值的私法视野下,担任基金管理人的基金管理公司也必须遵守基金制度的基本“游戏规则”,必须把基金份额持有人的利益放在自己的利益之上。基金管理人公司治理的原则与规范,事实上可以理解为是基金管理公司担任基金管理人的要件与要求。因此,基金份额持有人利益优先原则是基金管理人公司治理的上位原则,担任基金管理人的基金管理公司与其股东、员工均应予以遵循。

具体就公司的股东和员工的权益而言,其作为公司法人的具体构成,是特定的法律拟制人格的实际行为的必要因素。法人的行为客观上就是其内部主体的行为或行为的集合。基金管理人为抽象的法律拟制之人,从理论上来说基金管理公司之重大决策决定于公司的股东,但是,基金管理人的任何行为在客观上最终都必然是通过其员工的行为与选择来实现。基金管理公司自愿申请担任基金管理人的行为也不例外。正是员工的相应具体行为才能使拟制的公司法人担任基金管理人。其不仅完全可以预见行为的法律后果,并且,只有其愿意接受这样的责任与约束,才会有上述的选择与行动。进一步而言,公司的股东、员工都具有相应的选择权利和退出渠道,其他相关法律法规亦为保护其利益作出了相应的规定。反之,当股东、员工不选择退出时,由于其自身的意愿与选择其必然应对公司负担起具有相应特殊内容的忠实义务与注意义务,而不得违反。进一步来看,基金管理人信赖义务的实现,也最终要落实到基金管理人的内部主体的具体行为之上。也就是说,基金份额持有人利益的实现最终取决于基金管理人的内部主体的一系列的具体行为。因此,基金管理公司法人及其内部主体应当承担起遵循基金法制基本要求的义务和责任,将自己的利益放置于基金份额持有人利益之后。可见,公司的股东、员工的利益与个体的基金份额持有人的利益相互比较,前者的选择与行为决定了其利益的实现应以基金制度的存在、发展和基金份额持有人利益的实现为前提。这是市民社会中自由主体自愿选择与法人制度客观规则共同作用的结果。当然,如基金管理公司未担任任何基金的管理人、未参加任何基金法律关系,则即无遵循上述优先原则之必要与可能,也不存在与之相对应的“基金份额持有人”。

其次,基金份额持有人利益能否优先于基金管理公司的其他直接利益相关者需要具体分析和判定。

目前来看,我国基金管理业务与管理人身份是基金管理公司最为重要的经营领域和法律地位,也是其最为主要的利润来源,并且,从目前的客观实践来看,并不存在不担任基金管理人的基金管理公司。2008年61家基金管理公司的营业收入为360.04亿元,其中主要的是管理费收入,为313.45亿元,占营业收入的87.06%。[6]但是,这并不能否认基金管理公司依法可以从事其他盈利活动并取得的利益,其可从事其他非基金业务、运用固有资产进行投资、参加到其他各类法律关系之中。目前,这些非基金业务正呈现日益发展的态势。就社保基金管理业务而言,截止2008年底,共有博时、长盛、国泰、南方、招商、华夏、嘉实、鹏华和易方达等9家基金管理公司取得社保基金管理资格,管理的社保基金总规模达2377.55亿元。就企业年金管理业务而言,共有海富通、易方达、南方、华夏、广发、工银瑞信等12家基金管理公司获得企业年金投资管理人资格,管理的企业年金总规模达到435.46亿元。[7]就其他如专户理财业务(基金一对一、一对多)、咨询业务等其他业务而言,亦有着大幅的增加。

可见,基金管理公司的非基金业务并非可有可无,而是客观存在,且处于不断发展之中。那么,就这些脱离了基金法律关系的活动而言,基金份额持有人利益优先原则可否优先于基金管理公司上述相关的其他法律关系中的主体之利益呢? 其一,基金份额持有人利益原则上优先于基金管理公司的其他债权人等直接利益相关者。

理论界对“利益相关者”的内涵与外延有着诸多不同的观点和诸多分类方法,然就其利益与公司及公司行为是否直接相关为标准,笔者认为,可以分为直接利益相关者和间接利益相关者。前者既包括物质资本出资者,如股东、债权人,也包括人力资本出资者,如各级员工。公司及公司的经营行为直接影响着其客观、具体的利益是否能够实现或者是否能够完全实现,反之其行为亦对公司利益具有直接的影响。后者则是指诸如社区、政府、社会公众、环境和资源、社会福利和公共事业等与公司经营行为有着间接利益联系的主体。也就是说公司及公司的行为并不会直接给其带来利益或者说具体地给其某种利益造成损害,但从长远、整体或间接的角度而言却有着不可忽视的影响和作用。直接利益相关者应当是公司治理所应考虑的必要因素,并且,可以是公司治理的参加者。间接利益相关者由于其利益在因果上和内容上的间接性和不确定性,因此,即使公司治理要对其进行考量,但一方面无法确定其考量的成效和界限以及考量到什么程度方为足够;另一方面也无法与其他主体的利益加以真正或具体的比较,其至多是一种抽象的原则或者是无法确定履行的宣言而己。其进而无法获得立法上的切实的制度性支持,而受制于诸多主体、诸多行为的影响,甚至更多的是经营者的价值取向、个人偏好等随机因素。[8]所以,真正意义上的利益权衡与比较在公司的利益相关者群体中应只存在于直接利益相关者之间。对基金管理公司相关主体的利益比较时亦不例外。

在基金管理公司中,其直接利益相关者除了上述基金份额持有人、股东、员工以外,还存在着基金公司在从事其他非基金业务以及运用固有资产时,与之发生相应法律关系的当事人。这些当事人从法律性质上可以归于债权人范畴,而基金份额持有人亦同为基金公司的债权人。在市民社会中,各种私法性质的法律关系之间并无谁更重要之分,公司在各种性质的法律关系中均可能负担有法律上的义务,而这些义务也没有轻重缓急之分。然而,以社会为本位的经济法却打破了上述私法的原则,其强调为了社会的整体利益和长远发展,公权力要介入私人之间的权利义务,对相应法律关系进行调整。为了社会整体利益和长远发展这一更高层次的法益,限制和牺牲某些私人的个体的权利和利益将在所难免。由于基金的法律特性,众多基金份额持有人的利益或者说集团利益与基金管理公司普通债权人、股东、员工的普通债权相比较而言,具有更多的社会性,对金融秩序和社会稳定具有更多的影响和意义,因此而产生的两者的不平等具有相应的经济法视野下的正当性。并且,就字面意义而言,这种经济法意义上的不平等性也己在相应立法中有所明确规定而非仅仅是理论分析。

从抽象意义上来说,公司所从事的任何经营行为都存在着利他才能利己的情形,其他债权人的利益与公司及利益相关者的利益也具有长远上和整体上的一致性。从之前的数据分析来看,基金管理公司的主要营业收入来源于管理费收入,是基金管理公司偿债能力与利润水平的客观保障。因此,保护基金份额持有人的利益、保证基金制度的长期的有效发展,是对其他债权人的真正、客观的保护,符合其根本的长远利益。而如何保障相关当事人能够理性地认识长远利益、服从制度的基本原则并且予以正当行为,则需要一定程度的法律介入。以法律的形式建立其客观的长远利益原则与标准,从某种意义上来说,需要强调或强制保障基金份额持有人利益的实现。

进一步来说,由于基金管理公司的制度缘起、功能定位与社会现状,甚至是其企业名称、经营范围等均使公司的其他债权人在与其发生相应法律关系时可以充分预见其基金管理人之身份或者是成为基金管理人的可能与必然,能够充分知晓其以基金份额持有人利益为优先的制度特性和可能产生的影响与损害。即便此时该公司可能还未成为基金管理人,但是,基金业务仍是基金管理公司的最为基本与核心的业务,是投资人设立基金管理公司的首要目标,而且,在实践中尚不存在不管理基金的基金管理公司。因此,从一般社会认知角度出发,仍可推定其具有预见的可能与必然。并且,在法理上,如法律对某种行为或某项权利有明文规定,那么,即可认定当事人在实践之中对此知道或应当知道。而目前的基金管理公司的相关法律法规均明确规定其应以基金份额持有人利益优先为治理原则,暂且不论相关法规的真实意思或者说是否正当,至少仍可以此认定基金管理公司的交易相对人应当知道基金管理公司的相应特殊性。

在以上分析的基础上,其他债权人在与基金管理公司进行交易时,其明知交易相对人为基金管理人、负担着法定的以基金份额持有人利益优先的义务而仍与之交易,已充分享受了法律和事实所赋予的自由选择和自我救济的权利,因此,其应承担由此而产生的相应的后果。或者说,其他债权人在与基金管理人进行其他交易时,即默视地附带了以基金份额持有人利益为优先的限制性条件。而此条件并不影响债权人的认识能力与选择自由,不构成对其真实意志的妨碍。除非特定当事人能够充分证明其没有认识到交易对象与基金现有或可能的关联,或者说其有足够、充分的善意。此时,则应由执此主张的相对人负担举证义务,以获得相应的撤销权、赔偿请求权等权利。然而,现有的法律规定与社会现实似乎可以排除其证明的可能。并且,客观上,普通债权人的利益仍可以通过私法自治而获得相应的保护,公司法制也认可并且通过相应制度保护公司债权人的相应利益。