国家工商局


期货经纪公司登记管理暂行办法

1993年4月28日，国家工商行政管理局

第一条 为了明确期货经纪公司的法律地位，规范期货经纪公司的组织与行为，促进期货市场的健康发展，依据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则，制定本办法。
第二条 本办法所称期货经纪公司，是指依照国家法律、法规及本办法设立的接受客户委托，用自己名义进行期货买卖，以获取佣金为业的公司。
除已经取得期货交易所会员资格的公司可以依照本办法的规定申请兼营期货经纪业务外，其他公司一律不得兼营期货经纪业务。
第三条 期货经纪公司应当具备以下基本条件：
（一）有符合规定的公司名称；
（二）有规范的公司章程；
（三）有固定的场所和合格的通讯设施；
（四）注册资金在1000万元人民币以上；
（五）有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；
（六）法定代表人及其他高级管理人员符合《企业法人的法定代表人审批条件和登记管理暂行规定》第九条的规定；
（七）有完善的组织机构和健全的财会制度；
（八）法律、法规规定的其他条件。
第四条 期货经纪公司的登记主管机关为国家工商行政管理局。
依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第五条规定由国家工商行政管理局管辖的期货经纪公司，应当直接向国家工商行政管理局申请登记注册。其他期货经纪公司应经所在地省、自治区、直辖市工商行政管理局初审后，报国家工商行政管理局核准登记注册。期货经纪公司分支机构的设立，仍按上述程序办理。
第五条 国家工商行政管理局在受理开业登记申请后，应于受理之日起30日内作出核准登记注册或者不予核准登记注册的决定。
第六条 期货经纪公司的开业登记，应当由申请人提出申请，并提交下列文件、证件：
（一）《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第十五条所规定的文件、证件：
（二）由人事管理部门或其他有关部门出具的符合本办法第三条第（六）项规定的证明；
（三）期货经纪人名单及简历；
（四）通讯设施和专用设备的自有或租用证明；
（五）从事期货业务涉及国家专项规定的，应提交国家有关管理部门的批准文件；
（六）从事国际期货业务的，应提交与相应的国际期货交易所会员公司签订的有关期货经纪业务的协议意向书；
（七）聘用外籍人员作为公司高级管理人员的，应提交聘用证明和由所在国（地区）公证机构出具的符合本办法第三条第（六）项规定的证明；
（八）实行股份制的，应依照《股份有限公司规范意见》的规定提交有关文件。
第七条 期货经纪公司应当依法从事经营活动，遵循公开、公平和诚实信用的原则，并遵守以下规则：
（一）提供客观、准确、及时、高效的服务；
（二）在登记主管机关指定的金融机构开设客户保证金的专用帐户，并与自有资金分离存放；
（三）如实记录、及时执行客户指令；
（四）将每日交易记录、会计凭证及其他重要资料完整保存5年以上；
（五）为客户保守商业秘密；
（六）在营业场所备置供客户阅读的公开说明书、风险说明书；
（七）在登记注册后60日内向登记主管机关指定的金融机构缴存营业保证金，其数额不低于注册资金总额的25％。
第八条 禁止期货经纪公司从事下列行为：
（一）私下串通，垄断市场；
（二）进行私下对冲；
（三）制造、散布虚假的或容易使人误解的信息进行误导；
（四）伪造、涂改、买卖各种交易凭证和文件；
（五）挪用客户保证金；
（六）雇用非经纪人与客户接洽、商谈委托进行期货买卖事宜或代其进行期货买卖；
（七）约定与客户分享利益或承担风险；
（八）其他违反法律、法规的行为。
第九条 国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局均有权对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查。期货经纪公司应当接受检查，提供检查所需要的文件、帐册、报表及其他有关资料。
第十条 国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查并发现其有违反本办法第七条、第八条规定的行为时，可以根据情节轻重对公司给予警告、罚款、没收非法所得等处罚。但责令停业整顿、扣缴或者吊销营业执照，应当由国家工商行政管理局作出决定。
对触犯刑律构成犯罪的，工商行政管理机关应当及时将案件移送司法机关处理。
第十一条 由于期货经纪公司违反本办法第七条、第八条规定而使客户遭受损失或者引起纠纷的，依照国家有关法律进行处理。
第十二条 本办法发布之日前已经登记注册的期货经纪公司，应当于本办法发布之日起90日内，依照本办法第三条至第六条的规定，申请重新登记注册。
对按期提出重新登记注册申请，但经审核不具备本办法规定条件的期货经纪公司，由国家工商行政管理局作出或通知其原登记主管机关作出限期办理变更登记或注销登记的决定。
对逾期不提出重新登记申请或者不按规定期限办理变更登记或注销登记的期货经纪公司，由原登记主管机关吊销其营业执照。
第十三条 本办法发布之日前已经登记注册的符合本办法第二条第二款规定的兼营期货经纪业务的公司，应当于本办法发布之日起90日内，依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定的变更登记程序，向原登记主管机关提出申请，由原登记主管机关逐级上报国家工商行政管理局重新进行期货经纪业务的单项核定。
本办法发布之日前已经登记注册的不符合本办法第二条第二款规定的兼营期货经纪业务的公司，应当于本办法发布之日起90日内，依据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定的变更登记程序，向原登记主管机关申请变更登记。逾期不提出申请的，由原登记主管机关予以强制变更。
第十四条 本办法也适用于在中国境内设立的从事期货经纪业务的外商投资企业。
第十五条 本办法中对期货经纪公司的登记管理没有明确规定的，依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则执行。
第十六条 本办法由国家工商行政管理局负责解释。
第十七条 本办法自发布之日起施行。在此以前各级工商行政管理机关制定的有关规定与本办法相抵触的，以本办法为准。


海南省人民政府


海南省实施《中华人民共和国道路交通管理条例》办法(修正)
海南省政府


（根据1997年10月8日海南省人民政府令第106号修正）

第一章 总 则
第一条 为了贯彻实施《中华人民共和国道路交通管理条例》（以下简称《条例》），根据《条例》的有关规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 凡在我省道路上通行或者进行与交通活动有关的车辆、人员，都必须遵守《条例》和本办法。
第三条 各级人民政府要加强对交通安全工作的领导，各部门各单位及其机动车联户（个体），必须建立健全交通安全责任制，积极维护交通秩序。
第四条 本办法由各级公安机关负责施行。

第二章 交通标志与交通标线
第五条 道路主管部门必须按国家标准设置交通标志、标线，并保持其完好、清晰。损坏、残旧的，应当及时修复、翻新。
第六条 由厂矿、企业等单位修建通行社会车辆的专用道路，必须按照国家标准设置交通标志、标线及其他安全设施。

第三章 车 辆
第七条 方向盘设置于车辆驾驶室右侧的机动车不再核发号牌与行驶证。
第八条 车辆号牌必须按下列规定安装：
（一）机动车前后号牌安装在该车出厂时设置的号牌位置上，未设号牌位置的应当安装在该车体前后明显位置上；
（二）纸质号牌粘贴在车辆驾驶室挡风玻璃的明显位置上，无挡风玻璃的车辆必须随车携带；
（三）试车号牌悬挂在车体前后明显位置上；
（四）自行车、三轮车、残疾人专用车的号牌安装在后挡泥板或车体后端中间明显位置上。
第九条 本省的货运汽车、挂车、后三轮机动车的后车厢栏板必须漆喷本车号的放大号；因装载或者其他原因不易看见后车厢栏板放大号的，必须设有临时放大号。
第十条 本省的客货运机动车（机关、团体、企事业单位的小客车私人自用的小轿车和无车门的车辆除外）必须在驾驶室左右车门漆喷单位、个体或者联户名称以及核定的载质量或载人数。
第十一条大型货运汽车、挂车两侧的前后轴之间，机动车与挂车之间必须按规定安装防护网。
第十二条机动车驾驶室内以及挡风玻璃上不准摆挂或者粘贴影响司机操作或者妨碍视线的物品。
第十三条二轮摩托车、轻便摩托车不准拼装为客货三轮机动车。
第十四条拖拉机不准改轮调速。
第十五条本省的轿车类出租车不准挂窗帘；车顶须安装有“出租（ＴＡＸＩ）”字样的夜间能发光的明显标志。
第十六条机动车离开现籍车辆管理机关辖区，到外地驻点超过三个月（包括外省到本省），必须到本省所属辖区车辆管理机关办理登记手续。
第十七条机动车移动必须按时（省内一个月，外省三个月）向有关车辆管理机关办理手续。
第十八条购买非机动车的，必须在购车后一个月内到车辆管理机关办理牌证手续，并按规定期限接受检验签证。

第四章 车辆驾驶员
第十九条机动车驾驶员必须遵守下列规定：
（一）符合安全驾驶操作规程；
（二）不准赤足、赤背驾驶车辆；
（三）服用镇静、兴奋、麻醉等药物后，不准驾驶车辆；
（四）不准戴耳机驾驶车辆。
第二十条试车员、载人的货运汽车驾驶员以及载运危险品的车辆驾驶员，必须有三年以上安全驾驶经历。
第二十一条 教练员和学习驾驶员，必须按车辆管理机关核定的单位、教练车型进行教练；驾驶室只准乘坐教练员和学习驾驶员；车厢内只准乘坐核定的学习驾驶员。
第二十二条 实习驾驶员必须遵守下列规定：
（一）不准驾驶牵引其他车辆和被其他车辆牵引的汽车；
（二）货运汽车实习驾驶员不准驾驶载质量八吨（含八吨）以上的货运汽车；
（三）小型汽车实习驾驶员不准驾驶小型客车载客营运。
第二十三条 机动车驾驶员离开现籍车辆管理机关辖区范围，到外地驻点驾驶车辆超过三个月（包括外省到本省）的，必须到本省所辖地车辆管理机关办理登记手续。
第二十四条 机动车驾驶员移动须按时（省内一个月，外省三个月）到有关车辆管理机关办理手续。

第五章 车辆装载
第二十五条 机动车载运易爆、易燃、放射性和剧毒等危险物品时，必须遵守有关规定，并经公安机关批准；危险物品上不准坐人，车辆应当悬挂危险品标志，按指定路线、时间和规定时速行驶。
第二十六条 二轮摩托车驾驶座位前不准载人，后座乘员必须正面骑坐。
第二十七条 手扶拖拉机驾驶员座位两侧不准坐人。
第二十八条 经车辆管理机关核准附载押运、装卸人员的机动车，载运货物超出车厢栏板的，应当留出安全乘坐位置。

第六章 车辆行驶
第二十九条 方向盘设置在驾驶室右侧，仅有左侧中门的载客机动车，不准在市（镇）街道上停车上下载客。
第三十条在双向行驶的道路上，机动车在行驶中遇有行进方向交通阻塞时，必须在本向车道内靠右依次停车等候，不准钻行；在不妨碍对向来车通行的情形下，可以依次借道行驶。
第三十一条 驾驶自行车、三轮车须遵守下列规定：
（一）市、镇街道不准骑自行车带人（学龄前儿童一人除外），行经交叉路口须下车推行；
（二）不准在人行道上骑车；
（三）不准在机动车道路上学骑车；
（四）严禁在机动车临近时，争道抢行或横穿道路；
（五）按指定地点停放车辆。
第三十二条 机动车在道路上试车必须遵守下列规定：
（一）车辆前后必须悬挂试车号牌；
（二）按指定时间、路线行进；
（三）不准妨碍其他车辆行驶，禁止在对向来车或后车临近时使用紧急制动装置；

（四）不准乘坐无关人员和装载其他物品。
第三十三条 牵引车辆必须遵守下列规定：
（一）两车必须同向牵引；
（二）被牵引的车辆，除由正式驾驶员操作驾驶外，车上不准乘坐其他人员；
（三）载运危险物品的车辆不准牵引其他车辆或者被其他车辆牵引。
第三十四条 机动车在停车场以外的道路上临时停留必须遵守下列规定：
（一）车辆右轮外侧与道路右边缘距离，在市镇街道上不得大于三十厘米，在公路上不得大于六十厘米，对向停车，两车距离必须保持三十米之外；
（二）设有乘客上下站的路段，客车必须在站处停留；
（三）客运汽车在行驶中，遇乘客要求乘车时，必须在允许停车的路段停车，但不得妨碍其他车辆正常行驶。

第七章 行人和乘车人
第三十五条 无行为能力或者限制行为能力者在道路上行走，必须有人监护。
第三十六条 乘车人必须遵守下列规定：
（一）乘坐公共汽车、电车和长途汽车，必须听从司乘人员指挥；
（二）乘坐各种机动车，不准从车体左侧上下，下车后横过道路时，必须看清有无来车，确认安全后，方准通过；
（三）不准向车外行人或公共设施抛物、吐痰；
（四）机动车在行驶中，不准与驾驶员谈话、嬉闹或者进行其他妨碍其安全驾驶的行为；不准在驾驶室顶棚上乘坐或躺卧。

第八章 道 路
第三十七条 为保证交通安全畅通，公安交通管理部门可以临时规定车辆、行人通行或者禁行，并有权变更、撤销原批准的占路作业事项。
第三十八条 除公安交通管理部门外，任何单位和个人不准扣留车辆号牌、驾驶证和行驶证。
第三十九条 不准任何人在道路上坐、躺、玩耍、打闹或者进行其他妨碍交通安全的活动。
第四十条道路维修养护用料，必须堆放在备料台上；没有备料台的，可以暂时堆放在距路边缘一点五米的范围内，但不准在道路两侧同时堆放，严禁在桥上、桥头、窄路、急弯处堆放。
第四十一条 在道路两侧砍伐树木、维护道路（含改建、扩建）、安装维修电杆、电缆和在道路上打开地下设施的井盖作业，施工单位必须在作业区域两端采取安全防护措施，夜间安装红色警告灯，白天设立明显标志；作业有碍车辆通行时，必须有专人指挥，并及时清理现场。
第四十二条 在道路附近进行爆破作业有碍交通安全畅通的，必须报经公安交通管理部门批准。
第四十三条 横跨道路的管线和一切设施，高度必须距路面五米以上。
第四十四条 在交通灯光信号前后各十米范围内的道路上，不准设置带有霓虹灯的广告牌。
第四十五条 道路临时停车场地由公安交通管理部门统一划定和管理。

第九章 处 罚
第四十六条 违反道路交通管理规定的行为，除按《中华人民共和国治安管理处罚条例》和《条例》的规定处罚外，按本办法规定处罚。
第四十七条 机动车驾驶员有下列行为之一的，处五十元以下罚款，可以并处吊扣三个月以下驾驶证： （注：根据海南省人民政府令第106号决定将本条第一句中的“可以并处吊扣3个月以下驾驶证。”）
（一）实习驾驶员单独驾驶汽车载客营运的；
（二）使用拖拉机载客营运的；
（三）不具备试车条件进行试车的；
（四）服用镇静、兴奋、麻醉等药物后驾驶车辆的；
（五）驾驶改轮调速拖拉机的；
（六）明知患有妨碍安全行车的疾病或者过度疲劳而驾驶机动车的；
（七）驾驶汽车连续行驶三百五十公里（含三百五十公里）以上无其他驾驶员替换的。
第四十八条 自行车、非机动三轮车安装机械动力装置的，处五十元以下罚款。
第四十九条 机动车教练员有下列行为之一的，处三十元以下罚款，可以并处吊扣二个月以下驾驶证： （注：根据海南省人民政府令第106号决定将本条第一句中的“可以并处吊扣两个月以下驾驶证。”）
（一）教练员和学习驾驶员不按车辆管理机关核定单位和教练车型进行教练的；
（二）教练车上乘坐与教练无关人员的；
（三）教练车驾驶室内乘坐三人及三人以上的。
第五十条机动车驾驶员有下列行为之一的，处十元以下罚款：
（一）驾驶轿车类出租车未设“出租（ＴＡＸＩ）”字样明显标志或者挂窗帘的；
（二）驾驶不按规定喷印单位名称（车主）、核定载质量、载人数和放大号等车辆的；
（三）赤足、赤背驾驶机动车的；
（四）机动车行驶中不及时关闭转向灯的；
（五）通过交叉路口遇有停止信号越线停车的；
（六）机动车号牌、车厢后栏板放大号不清楚的；
（七）驾驶机动车在人行道或非机动车道行驶（借道行驶的除外）或者停放的。
第五十一条 驾驶机动车有下列情形之一的，可以扣留车辆进行处理：
（一）驾驶员酒后驾车的；
（二）非驾驶员驾驶机动车的；
（三）学习驾驶员单独驾驶机动车的；
（四）驾驶机件不符合安全要求的车辆的；
（五）发生交通事故的；
（六）驾驶无牌照车辆的。
第五十二条 为统一道路交通管理，各市、县不再制定实施《条例》办法。
第五十三条 本办法由海南省公安厅负责解释。
第五十四条 本办法自公布之日起施行。本省过去制定的有关交通管理规定，同时废止。



1988年8月11日