农业部


农业科学技术成果鉴定暂行办法
1996年4月25日，农业部


第一章 总 则
第一条 为了适应社会主义市场经济的发展，加强对农业科技成果（以下简称科技成果）的管理，正确评价科技成果的水平，促进农业的发展和农业科学技术成果的应用，根据“中华人民共和国国家科学技术委员会科学技术成果鉴定办法”和“科技成果鉴定规程（试行）”的规定，结合农业科学技术成果的特点，特制定本“农业科学技术成果鉴定暂行办法”（以下简称办法）。
第二条 科技成果鉴定是指科技行政管理机关聘请同行专家，按照规定的形式和程序，对科技成果进行审查和评价，并做出相应的结论。科技成果的鉴定工作是主管科技成果的政府机构的一种行政行为。
第三条 科技成果鉴定工作应当坚持实事求是、科学民主、客观公正、注重质量、讲究实效的原则，保证科技成果鉴定工作的严肃性和科学性。
第四条 科技成果鉴定是评价科技成果质量和水平的方法之一。国家鼓励科技成果通过市场竞争以及学术上的百家争鸣等多种方式得到评价和认可。
第五条 农业部科技成果管理机构负责管理、指导和监督全国农业科技成果鉴定工作。

第二章 鉴定范围
第六条 列入国家和农业部的科技计划（包括推广计划）内的应用技术成果（包括应用性理论成果）、以及少数科技计划外的重大应用技术成果，按照本办法进行鉴定。
1．本条所称的国家科技计划是指：国家科委、国家计委和国家经贸委科技计划（如国家科技攻关计划中原则上只对专题取得的成果进行鉴定，八六三计划只对重大技术项目和课题取得的成果组织鉴定），但对专题中内容相差比较远，研究工作相对独立的部分，暂时可以分开申请鉴定，但这部分内容不能再合到专题中进行鉴定，避免重复鉴定。
2．农业部科技司归口管理的科技计划。
3．本条所称的应用技术成果是指新产品、新技术、新工艺、新材料、新设计和生物新品种等。
4．少数计划外的重大应用技术成果申请鉴定的，必须具备下列条件：
①技术成熟并具有明显的创造性；
②性能指标在国内同领域中处于领先水平；
③经实践证明能应用；
④对本行业或本地区的经济和社会发展以及科技进步具有重大的促进作用。
5．软科学成果暂按一般成果进行鉴定。
第七条 下列科技成果不组织鉴定：
1．基础理论研究成果。
基础理论研究成果是指自然科学中纯理论性研究的结果，主要表现形式为学术论文。其评价方法应根据国际惯例，通过国内外同领域的学术刊物或学术会议公开发表，引起国内外同行专家的关注、评论和引用来获得认可，并由所在单位学术机构出具综合评价意见。
对于可以直接指导应用技术研究和开发的理论成果，它的作用不仅表现为论文的学术价值，还表现在被该理论指导的应用技术成果上，这种应用性理论成果可以视同应用技术成果，并依照办法第六条的规定申请鉴定。
2．已授予发明专利权的应用技术成果（局部技术已申请专利，但整体未申请专利且符合办法第六条规定的应用技术成果可以申请鉴定）。
3．通过省级以上品种审定单位审定的动植物新品种。
第八条 违反国家法律、法规规定，对社会公共利益或者环境和资源造成危害的项目，不受理鉴定申请。

第三章 鉴定组织
第九条 各级农业科技成果鉴定的管理机构的职能
一、农业部成果管理机构：
1．负责全国农业系统科技成果鉴定的管理工作，包括制定部门的管理办法、规定、细则并检查其执行情况和成果鉴定的汇总工作；
2．主持或委托有关单位主持农业系统或由农业部下达任务、其他部门所取得的重大科技成果的鉴定工作；
3．作为农业部科技成果的组织鉴定单位，对成果完成单位申请鉴定的成果进行审批并对鉴定证书审核盖章。
二、各省、自治区、直辖市农业（农牧渔、农牧、农林、畜牧、水产、农垦、农机化、乡镇企业）厅（局）的科技成果管理机构：
1．负责本部门的科技成果鉴定管理工作；
2．每年向部成果管理机构报送成果鉴定计划和总结。
三、农业部各司（局）、直属科研院（所）、部属农业高等院校的科技成果管理机构：
1．负责本部门、本单位的科研、推广课题完成的科研成果的鉴定管理工作；
2．每年向部成果管理机构报送当年的成果鉴定计划和鉴定总结。
四、各省、自治区、直辖市农业（农林、畜牧、农垦、农机、水产）科学院、农业高等院校的科技成果管理机构
1．负责本部门的成果鉴定的管理工作；
2．每年向部（省、自治区、直辖市）成果管理机构报送成果鉴定计划和鉴定总结。
第十条 根据实事求是、严格把关、精简节约的原则，视不同情况采取以下鉴定形式：
1．检测鉴定：指由专业技术检测机构通过检验、测试性能指标等方式，对科技成果进行评价；
2．会议鉴定：指由同行专家采用会议形式对科技成果作出评价。必须进行现场考察、测试和答辩才能做出评价的成果，可以采用会议形式鉴定；
3．函审鉴定：指同行专家通过书面审查有关技术资料，对科技成果做出评价。不需要进行现场考察、测试和答辨即可做出评价的科技成果，应尽量采取函审形式鉴定。
第十一条 采用检测鉴定时，由组织检测鉴定单位或者主持鉴定单位指定经过省、自治区、直辖市或者国务院有关部门认定的专业技术检测机构进行检验、测试。专业技术机构出具的检测报告是检测鉴定的主要依据。必要时组织鉴定单位或者主持鉴定单位可以会同检测机构聘请3～5名同行专家，成立检测鉴定专家小组，提出综合评价意见。
第十二条 采用会议鉴定时，由组织鉴定单位或者主持鉴定单位聘请同行专家7～15人组成鉴定委员会。参加会议的专家不得少于应聘专家的4／5，鉴定结论必须经鉴定委员会到会专家3／4以上通过。
第十三条 采用函审鉴定时，由组织鉴定单位或者主持鉴定单位聘请同行专家7～9人组成函审组。提出函审意见的专家不得少于应聘专家的4／5，鉴定结论依据函审组专家3／4以上的多数意见形成。鉴定意见由主持鉴定单位指定参加。函审的专家组组长汇总。但该组长应同时单独写出自己的意见。
第十四条 组织鉴定单位或者主持鉴定单位聘请的同行专家应具备以下条件：
1．具有高级技术职务（特殊情况下可聘请不多于四分之一的具有中级技术职务的中青年科技骨干）；
2．对被鉴定的科技成果所属专业有较丰富的理论知识和实践经验，熟悉国内外该领域的技术发展的状况；
3．具有良好的科学道德和职业道德。
被鉴定科技成果的完成单位、任务下达单位或者委托单位的人员以及长期脱离教学、科研、生产的党政机关管理人员均不得作为同行专家参加对该成果的鉴定。否则鉴定将被视为无效。
第十五条 参加鉴定工作的专家在鉴定工作中应当对被鉴定的科技成果进行全面认真的技术评价，并对所提出的评价意见负责。
参加鉴定工作的专家应当保守被鉴定成果的技术秘密。
第十六条 参加鉴定工作的专家在鉴定工作中享有下列权利：
1．独立对被鉴定成果进行技术评价，不受任何单位和个人的干涉；
2．要求科技成果的完成单位或者个人提供充分、详实的技术资料（包括必要的原始资料），向科技成果完成单位或者个人提出质疑并要求做出解释，要求复核试验或者测试结果；
3．充分发表个人意见，要求在鉴定证书中记载不同意见，可以拒绝在鉴定结论中签字；
4．要求排除影响鉴定工作正常进行的干扰，必要时可以向组织鉴定单位提出中止鉴定的申请。

第四章 鉴定程序
第十七条 需要鉴定的科技成果，由科技成果完成单位或者个人根据任务来源或者隶属关系，向其主管机关申请鉴定。
第十八条 申请科技成果鉴定，应当符合本办法第六条的规定，并具备下列条件：
1．已完成合同的约定或者计划任务规定的任务要求；
2．不存在科技成果完成单位或者人员名次排列的异议和权属方面的争议；
3．技术资料齐全，并符合档案管理部门的要求；
4．有经国家科委或者省、自治区、直辖市科学技术委员会或者国务院有关部门认定的科技信息机构出具的查新报告。
能独立应用的重大阶段性成果，经下达任务的主管部门同意，可以单独申请鉴定。“重大阶段性成果”是指在重大技术项目研究与开发过程中取得的具有创造性、先进性和独立应用价值的科技成果。
第十九条 申请鉴定的材料：
1．计划任务书或者合同书；
2．技术研究报告（包括技术方案论证、技术特征、总体性能指标、与国内外同类技术的比较、技术成熟程度，对社会经济发展和社会进步的意义、推广应用的前景和条件、存在的问题等基本内容）；
3．国内外同类技术的背景材料和对比分析报告，以及国家科委、国务院有关部门和省（自治区、直辖市）科委认定的科技信息机构出具的查新报告；
4．用户使用情况报告；
5．准确的完成单位（不包括一般试制加工单位及一般协作单位）和主要完成人员名单（按解决该项技术问题所做贡献大小排序）；
6．起草的《鉴定证书》；
特殊项目（如设备、仪器等）还须同时报送以下材料：
7．测试分析报告及主要实验测试记录报告（包括原始记录）；
8．设计与工艺图表；
9．质量标准（企业标准、行业标准、国家标准、国际标准）；
10．涉及污染环境和劳动安全等问题的科技成果需有关主管机构出具的报告和证明；
11．行业主管部门要求具备的其他文件。
上述有关技术资料和有关文件的内容必须真实可靠，引用文献和他人技术资料必须说明来源，材料文件必须打印。
第二十条 组织鉴定单位应当在收到鉴定申请之日起30日内，明确是否受理鉴定申请，并做出答复。
第二十一条 参加鉴定会专家，从组织鉴定单位或者本省、自治区、直辖市科学技术委员会、国务院有关部门的科技成果鉴定专家数据库和成果完成单位的上级主管部门推荐的鉴定委员名单中遴选。
第二十二条 鉴定材料应当在确定的鉴定日期前10天，送给承担鉴定任务的专家。
第二十三条 参加鉴定工作专家在收到技术资料后，应当进行认真审查，并准备鉴定意见。
第二十四条 科技成果鉴定的主要技术内容：
1．成果名称是否准确；
2．是否完成合同或计划任务书要求的指标；
3．技术资料是否齐全完整，并符合规定；
4．应用技术成果的创造性、先进性和成熟成度；
5．应用技术成果的应用价值及推广的条件和前景；
6．存在的问题及改进意见；
7．对成果划密。
第二十五条 鉴定结论不写明存在问题和改进意见的应重新鉴定，予以补正。
第二十六条 组织鉴定单位和主持鉴定单位应当对鉴定结论进行审核。鉴定结论不符合本办法有关规定的，组织鉴定单位或主持鉴定单位应当及时提出并责成鉴定委员会或者检测机构、函审组改正。
第二十七条 经鉴定通过的科技成果，由组织鉴定单位颁发《科学技术成果鉴定证书》。其份数不超过10份。
凡被批准通过的鉴定成果，部成果管理机构每年进行公告，公布成果名称、核准编号、第一完成单位、第一完成人、研制起止时间、鉴定时间、主持鉴定单位、300～400字的内容摘要。每项收印刷费、邮费等50元。
第二十八条 科技成果鉴定的文件、材料分别由组织鉴定单位和申请鉴定单位存档。

第五章 鉴定管理
第二十九条 参加科技成果鉴定工作的有关人员，应当严格遵守科学道德和职业道德规范，抵制各种不正之风对鉴定工作的干扰，保证科技成果鉴定的严肃性和科学性。
第三十条 科技成果完成者在申请鉴定过程中，应当据实提供必要技术资料，包括真实的实验记录、国内外技术发展的背景材料，以及引用他人成果或者结论的参考文献等。
第三十一条 参加鉴定工作的专家应当对被鉴定的科技成果进行实事求是的评价，评价结论应当科学、客观、准确。
第三十二条 农业部科技成果管理机构，对正在进行或者已经完成的科技成果鉴定，发现确有错误的，有权令其授权主持鉴定的单位及时纠正；错误严重的可以直接进行查处。
第三十三条 对参加鉴定工作的专家，可酌情发给技术咨询费。标准可参照高等学校教师课时费（包括事先审阅技术文件及参加鉴定会的时间）。

第六章 法律责任
第三十四条 完成科技成果的单位或者个人窃取他人科技成果的，或者在鉴定过程中徇私舞弊、弄虚作假的，一经查实，组织鉴定单位有权中止鉴定。已经完成鉴定的应当予以撤销。已经给国家和社会造成损失的，由其所在单位或者上级主管机关给予直接责任人员行政处分。
第三十五条 组织鉴定单位或者主持鉴定单位的工作人员在鉴定工作中玩忽职守、以权谋私、收受贿赂的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分。
第三十六条 参加鉴定工作的专家玩忽职守、故意作虚假结论，造成不良后果的，由其所在单位或者主管上级机关给予行政处分，并取消其今后承担任何鉴定任务的资格。
第三十七条 参加鉴定的有关人员，未经科技成果完成单位或者个人同意，擅自披露、使用或者向他人提供和转让被鉴定科技成果关键技术的，应当视为侵犯知识产权，并可由成果持有人依据有关法规追究其法律责任；给科技成果完成单位和个人造成损失的，应当予以赔偿损失。
涉及国家技术秘密的，依照《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学技术保密规定》处理。

第七章 附 则
第三十八条 本办法由农业部解释。
第三十九条 本办法自公布之日起施行。1988年12月13日农业部发布的《农业科学技术成果鉴定办法（试行）》同时废止。


中国银行业监督管理委员会


货币经纪公司试点管理办法实施细则



第一章 总则

第一条 根据《货币经纪公司试点管理办法》（以下简称《办法》）及有关规定制定本细则。

第二条 中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)及其派出机构，按照《办法》和本细则规定对货币经纪公司进行监督管理。



第二章 机构设立

第三条 符合《办法》第七条或第八条并且在拟设货币经纪公司中持股比例最大的申请人应向拟设地银监局（银监会省级派出机构）提交符合《办法》第十三条规定的资料，并由律师对上述材料出具与中国相关法律法规不相抵触的无保留法律意见书。

第四条 《办法》第七条第一款所指的货币经纪公司包括直接从事货币经纪业务的法人机构或直接控股该法人机构的母公司。

第五条 申请人必须依照《办法》第十三条的规定递交筹建申请材料。其中：

（一）筹建申请书应包括拟设货币经纪公司名称、拟注册地、注册资本金、拟开展业务范围、出资人名称及各自的出资额等内容。

（二）筹建申请表（格式见附表1）、筹建申请书、合资协议（或发起人协议）应由全体出资人（或发起人）出具，经其法定代表人签字并加盖单位公章。合资协议中应明确各出资人（或发起人）的出资比例、权利、义务等事项。

（三）货币经纪公司章程至少包括以下内容：公司名称和住所、组织形式、业务范围、注册资本，股东名称和出资额、股东的权利和义务，公司法定代表人，公司的机构及其产生办法、职权、议事规则，公司利润分配办法，公司的解散事由与清算办法等事项。

（四）境内出资人应提供营业执照（副本）的复印件（该复印件应经工商管理部门确认并加盖工商管理部门公章）；境外出资人应提供营业执照或其他经营金融业务许可文件的复印件，该复印件应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使领馆认证。

（五）境外出资人受其所在国家或地区金融监管当局监管的，由金融监管当局或金融性行业协会出具《办法》第十三条第五款所规定的同意其设立货币经纪公司的意见函。

（六）出资人基本情况包括出资人名称、注册地址、法定代表人、营业执照复印件、出资人及所在集团的组织结构图、出资人主要股东名册、出资人分支机构与主要关联企业名册、经营情况等事项。

第六条 获得筹建许可的申请人申请延长筹建期限的，应于筹建到期日前1个月向银监局提交延期申请表（格式见附表2）、延期申请报告等有关材料，说明延期原因，延期申请报告应经出资各方法定代表人联名签署并加盖单位公章。

延期只限一次，延长期限不得超过3个月。

第七条 筹建工作结束后，申请人应向银监局提交符合《办法》第十七条规定的资料,并由律师对上述材料出具与中国相关法律法规不相抵触的无保留法律意见书。其中：

（一）开业申请表（格式见附表3）、开业申请报告应由全体出资人（或发起人）出具，经其法定代表人签字并加盖单位公章。

（二）开业申请报告内容包括筹建工作完成情况说明等事项。

（三）拟办业务的规章制度及内部风险控制制度包括对公司各项业务和管理工作制定的全面、系统、成文的政策、制度和程序。

（四）交易场所、交易设备和交易系统的安全性测试报告，包括公安部门及消防部门出具的营业场所及有关业务设施的验收文件正本。

第八条 银监会负责核准货币经纪公司的开业申请及业务范围。对外国独资货币经纪公司和中外合资货币经纪公司，由银监会负责颁发金融许可证；对中资货币经纪公司，由银监局负责颁发金融许可证。

批准决定作出后，银监会或银监局应在10日内向拟设货币经纪公司颁发金融许可证。

第九条 银监会或银监局应当通知拟设货币经纪公司持下列材料到银监会或银监局领取金融许可证：

（一）银监会的批准文件。

（二）金融机构介绍信。

（三）领取许可证人员的合法有效身份证明。

（四）银监会或银监局要求的其他资料。

第十条 货币经纪公司应当在营业场所的显著位置公示其金融许可证、业务范围和主要负责人，银监会及其派出机构将依法对公示情况进行监督检查。

第十一条 银监会批准开业的外国独资、中外合资货币经纪公司凭银监会批准文件、金融许可证到中华人民共和国商务部申领《中华人民共和国外商投资企业批准证书》。

第十二条 货币经纪公司从业人员中应有60%以上从事过金融工作或相关经济工作。拟设公司开业申请资料应包括从事过金融工作或相关经济工作人员占从业人员的比例。

第十三条 申请人提交的筹建申请、开业申请等资料，均需一式三份，以中文书写为准。

第十四条 货币经纪公司分公司的筹建、开业审批程序和审批时限与货币经纪公司法人机构的一致。

第十五条 货币经纪公司设立代表处须依照《办法》第二十八条的规定向拟设地银监局提交申请材料。银监局应在受理申请资料后20个工作日内完成审核工作并上报银监会。银监会在收到完整的申请材料后2个月内对已受理的申请作出是否批准的书面决定。



第三章 董事和高级管理人员任职资格管理

第十六条 货币经纪公司董事和高级管理人员包括董事长、副董事长、执行董事、非执行董事、总经理、副总经理、财务总监、内审或稽核部门负责人、分公司经理、代表处首席代表，以及在货币经纪公司担任与上述职务称谓不同但职责相同的职务的人员，或者虽未担任上述职务，但对货币经纪公司的经营管理具有决策权或对风险控制起重要作用的人员。

第十七条 获得并具有货币经纪公司董事和高级管理人员任职资格，该人员应有良好的守法合规意识，熟悉拟担任职务所应知晓的法律、行政法规和规章，不得有严重违法违纪的记录。

拟任人有下列情形之一的，不予核准其任职资格：

（一）有故意犯罪记录。

（二）曾任因违法经营被接管、撤销、合并、宣告破产机构的法定代表人。

（三）曾被监管机构或其他金融监管当局取消董事和高级管理人员任职资格的期限累计达到10年以上。

（四）曾三次被监管机构或其他金融监管当局处以取消任职资格以外的其他行政处罚。

（五）曾参与、指使或纵容所任职机构制作假账、账外经营或其他故意违反会计制度的活动。

第十八条 获得并具有货币经纪公司董事和高级管理人员任职资格，该人员应诚实守信、勤勉尽职，具有良好的个人声誉。

第十九条 货币经纪公司应制定一套清晰明确的内部政策和程序，以保证其拟任和已任的董事和高级管理人员符合本细则规定的任职资格条件。

银监会及其派出机构有权对货币经纪公司的上述政策和程序进行检查。

第二十条 获得并具有货币经纪公司董事和高级管理人员任职资格，该人员应具有与拟担任职务相适应的知识、经验与能力。

申请董事任职资格，拟任人应符合以下条件：

（一）具有五年以上的法律、经济、金融、财务或其他有利于履行董事职责的工作经历。

（二）能够运用金融机构的财务报表和统计报表判断金融机构的经营、管理和风险状况。

（三）了解拟任职机构的公司治理结构、公司章程以及董事会职责。

申请各类高级管理人员任职资格，拟任人应了解拟任职务的职责，以及拟任职机构的管理框架、盈利模式、风险管理和内部控制制度。

申请董事及高级管理人员任职资格，拟任人还应符合以下条件：

(一) 担任董事长、执行董事、总经理，应具有大学本科以上（含大学本科）学历，10年以上从事金融工作或15年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作5年以上），并有3年以上担任业务部门经理或相当于业务部门经理以上职位的经验。

(二) 担任副董事长、副总经理、分公司经理，应具有大学本科以上（含大学本科）学历，5年以上从事金融工作或10年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作3年以上），并有2年以上担任业务部门经理或相当于业务部门经理以上职位的经验。

(三) 担任财务总监，应具有大学本科以上（含大学本科）学历，6年以上从事财务、会计或审计工作经历。

（四） 担任代表处首席代表，应具有大学本科以上（含大学本科）学历，3年以上从事金融或相关经济工作经历。

（五） 拟任人如不具有大学本科以上（含大学本科）学历，须取得注册会计师、注册审计师或与拟任职务相关的高级专业技术职务资格，且须增加4年以上从业经历。

拟任人曾任因连续或严重亏损而被接管、撤销、或宣告破产机构的主要负责人，且不能证明其对上述情形不负主要责任的，不予核准其任职资格。

第二十一条 银监会及其派出机构考察认可拟任人确具有与拟担任职务相适应的知识、经验与能力的，可做出适当放宽从业年限条件的决定。

第二十二条 货币经纪公司须在拟任人任职前将申请任职资格的完整材料报送所在地银监局，银监会或其派出机构自收到完整申请材料后30个工作日内做出核准或不核准的决定，并书面批复货币经纪公司。

第二十三条 货币经纪公司须向所在地银监局提交完整的纸质申报材料一式三份，至少包括：

（一）对拟任人进行任职资格核准的请示，包括对拟任职务名称、职责及权限的说明。

（二）按照本细则第十九条规定的内部政策和程序，考察拟任人符合相应任职资格条件的报告，包括考察的方式、证据和结论。

（三）拟任人填写的任职资格申请表（具体格式见附表4）。

（四）拟任人身份证件复印件和学历（学位）证明文件。

（五）拟任人签名的本人不存在本细则规定的不予核准任职资格情形的声明。

（六）拟任人签名的对从业经历的详细说明。

（七）拟任人签名的对履职计划的详细说明。

（八）银监会或银监局要求的其他材料。

上述（一）、（二）、（三）应经货币经纪公司的授权签字人签名或盖公章。

银监局视需要可要求有关机构提供相关电子文档。

第二十四条 银监局在收到任职资格申请材料后，若需货币经纪公司补正资料的，应在5个工作日内向其提出。银监局在收到任职资格申请材料后5个工作日内未提出异议的，视为受理申请。

货币经纪公司应在银监局规定的时限内将资料补正；逾期未补正的，银监局有权做出不予受理的决定，将申请材料退回该公司，并在3个月内不再受理该公司的同一申请。

第二十五条 银监会及其派出机构可视需要进行实地调查或与拟任人谈话，以判断拟任人是否符合本细则所规定的任职资格条件。

采用谈话方式的，谈话记录须由拟任人签字确认，并保证其所述真实。谈话记录作为银监会及其派出机构审核任职资格的依据之一。

第二十六条 未经银监会及其派出机构批准，货币经纪公司董事长、副董事长、执行董事及总经理、副总经理、财务总监、内审或稽核部门负责人等高级管理人员在任职期内不得兼任党政机关职务或其他营业性机构的高级管理人员。

第二十七条 货币经纪公司董事长不得兼任本公司总经理。董事不得兼任与本公司有利益冲突的其他营业性机构的高级管理人员。

第二十八条 货币经纪公司的董事长、总经理因故连续一个月以上不能履行岗位职责的，应授权其他高级管理人员暂代其履行职责并向所在地银监会派出机构事前备案；连续3个月以上不能履行岗位职责的，应更换人选。

第二十九条 货币经纪公司董事长或高级管理人员离任，应由公司或公司书面认可的外部审计机构出具对该董事长或高级管理人员的离任审计报告，该报告应经出具报告的机构盖公章。

第三十条 货币经纪公司须在拟任人获得经银监会或其派出机构核准的任职资格后方可下达正式聘任（任命）文件，相关人员方可开始履职。

货币经纪公司须在银监会或其派出机构发出任职资格核准文件后的三个月内将聘任（任命）文件的复印件报银监局备案。

第三十一条 有关货币经纪公司董事和高级管理人员任职资格核准、终止、日常管理及法律责任等方面的其他规定，按照银监会相关规定执行。



第四章 风险控制和监督管理

第三十二条 货币经纪公司应以控制风险为核心，建立全面的风险管理体系。内容包括：

（一）货币经纪公司必须建立董事会和独立的内审和合规部门。

（二）建立良好的公司治理与分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，以及科学、高效的决策、激励和约束机制。

（三）参照《办法》规定，遵循公正、公平、诚信、为客户保密的原则依法运作，建立和健全内部控制制度，并报所在地银监局备案。

第三十三条 货币经纪公司应根据《办法》第四十六条规定健全设备，保全交易信息。公司应针对通讯线路、交易系统发生故障等特殊情况制定应急方案，并每日进行交易信息资料的异地备份，以保证交易的顺利进行以及信息资料的完整和安全。

第三十四条 货币经纪公司应根据业务需要制订并执行合理的市场营销计划。

第三十五条 货币经纪公司应稳健经营。如果由于市场原因导致经营亏损的，公司应及时制订有效措施，调整经营政策，控制公司规模，尽快扭亏。货币经纪公司首年亏损额不得超过公司注册资本的50%，前三年亏损总额不得超过公司注册资本的30%。货币经纪公司分公司亏损首年不得超过分公司运营资金的30%，前三年亏损总额不得超过运营资金的10%。

第三十六条 如果由于市场原因，货币经纪公司或其分公司经营亏损并且超过上述第三十五条的规定，公司应及时报告银监会及其派出机构，并及时补充注册资本金和运营资金。

第三十七条 货币经纪公司应按《办法》第四十八、四十九、五十条及银监会及其派出机构其他有关监管规定定期向所在地银监局报送由法定代表人签字的财务会计报告、各项监管指标执行情况报告和银监会及其派出机构要求的其他资料。货币经纪公司法定代表人对公司提供上述资料的真实性负有最终责任。

第三十八条 银监会及其派出机构通过现场检查和非现场监管，对货币经纪公司以法人治理结构和内部控制制度为核心的风险管理体系等的执行情况进行全面考核，对未达到监管要求的货币经纪公司，银监会及其派出机构有权要求其整改、暂停其部分或全部业务、对其实施停业整顿。

银监会及其派出机构可以指定具有相应资格的中介机构对货币经纪公司进行现场检查。



第五章 附 则

第三十九条 货币经纪业务是指《办法》第三十三条及第三十四条所规定的业务。

第四十条 本细则自公布之日起施行，由银监会负责解释。



附表1 货币经纪公司筹建申请表
附表2 货币经纪公司筹建延期申请表
附表3 货币经纪公司开业申请表
附表4 货币经纪公司董事和高级管理人员任职资格申请表
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