主承销商执业质量考核暂行办法
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主承销商执业质量考核暂行办法
关于发布《主承销商执业质量考核暂行办法》的通知
证监发行字[2002]107号
各具有主承销商资格的证券机构：
现发布《主承销商执业质量考核暂行办法》，自发布之日起施行。对于发布当年不足一个自然年度的考核记分，结转下一个自然年度累积计算。
二○○二年九月十三日
主承销商执业质量考核暂行办法
为进一步规范主承销商的执业行为，提高执业质量，增强诚信意识，建立证券发行推荐和承销业务的良性竞争和优胜劣汰机制，制定本办法。
一、公开发行证券继续由具有主承销商业务资格的证券机构（以下称“证券机构”）负责推荐，并履行推荐的责任，承担相应的风险。根据审核工作和市场的需要确定通道推荐的原则和总量，委托中国证券业协会（以下称“协会”）对各证券机构的通道数量进行自律性管理。
二、中国证监会及有关单位对证券机构主承销执业不良表现进行动态跟踪记录并进行记分，并统一归口委托协会对记分进行累积，记分情况由协会通告有关证券机构。
三、证券机构在一年之内不良表现记分累积达12分的，暂停一个通道，暂停期为六个月。
暂停期满，证券机构可向协会提交恢复通道的申请，并说明暂停期内所采取的整改措施及收到的效果。
四、记分周期为一个自然年度，一个记分周期期满后，记分分值累计未达到12分的，该周期内的记分分值予以消除，不转入下一个记分周期。
五、对在一个自然年度内不良表现累记积分与通道总数之比最高的前5名证券机构，次年第1、2名扣减2个通道，第3-5名扣减1个通道。当两家以上证券机构上述比例相同，按“通道周转率孰低”原则处理。（通道周转率=当年推荐家数/拥有的通道总数）
六、一个自然年度内上述不良表现累记积分与通道总数之比最低且周转率在150%以上的前5名证券机构，次年第1名增加2个通道，第2-5名增加1个通道。当两家以上证券机构上述比例相同，按“通道周转率孰高”原则处理。
七、证券机构合并时通道合并计算，并可酌情增加1-2个通道。
八、证券机构主承销执业不良表现记分的具体标准如下：
（一）推荐函（或核查意见、尽职调查报告）遗漏所推荐公司前三年对发行上市有实质影响的违法违规记录，每发生一次记1分。
（二）提交的申请文件未按规定格式制作或存在缺件情况的，每发生一次记1分。
（三）因推荐原因被中国证监会发行监管部进行正式批评或监管谈话并记录在案（经谈话双方签字确认）的，记2分。
（四）所推荐的公司被终止审核或不予核准的，每发生一次记2分。
（五）在发行审核中发现未披露对发行上市条件构成实质性影响的重大风险隐患，每发生一次记1分。
（六）自申请文件反馈意见函发出后在规定期限内未能予以书面回复且无正当理由、并导致在法定期限内未能完成审核的，每发生一次记1分。
（七）有证据证明存在违反有关规定干扰发行初审及发审委工作的，每发生一次记1分。
（八）公司募集资金投向发生变更的，变更的资金额超过募集资金总额30%的记1分。第一个完整会计年度结束时，公司募集资金投入进度低于募集说明书计划50%的记1分。
（九）所推荐公司发行（上市）当年的主营业务利润比上年同期下滑50%以上的，每发生一次记6分；出现亏损的，每发生一次记12分。发行（上市）次年下滑50%以上的，每发生一次记2分；出现亏损的,每发生一次记5分。
由于不可抗力原因或其他系统性风险，且证券机构有证据表明系其不能预测且难以控制、并已尽勤勉尽责义务的，可适当从轻记分。
（十）未能尽责履行回访责任及其他承诺义务的，每发生一次记1分。
（十一）公开募集文件刊登后发现信息披露存在虚假、重大误导或重大遗漏的，每发生一次记5分。
（十二）因主承销业务违法违规受到中国证监会警告以上处罚的（需做出其他处分的从其他处分），每发生一次记5分。
（十三）因违反协会有关主承销业务的自律规则、行业规范受到协会书面批评以上处分的，每发生一次记1分。
九、中国证监会视证券机构不良表现的情况，可要求其另行聘请信用较好的证券机构进行协助推荐，并提出有关具体要求。
十、证券机构在从事主承销业务过程中，如存在以下重大违法违规事项的，即暂停受理其推荐行为，并移交有关部门处理。
（一）有证据证明协助发行人、律师、会计师制造虚假文件并导致严重后果。
（二）有证据证明故意欺骗监管机关逃避发行监管并导致严重后果。
十一、对涉及不良表现记分的有关当事人建立信用监管档案，并按以下方式处理：
（一）记分单位将涉及记分的项目负责人（签名于募集说明书的项目负责人）及投行部门直接负责人记录在案，并由协会告证券机构。
（二）协会建议证券机构对不良表现记分满5分的项目负责人，以及同一证券机构出现暂停通道达2次以上的投行负责人进行适当处理。证券机构应将处理结果报协会及中国证监会有关单位。
（三）协会在网站上设置专栏公布记分所涉及的项目负责人的名单及记分情况，以及出现暂停通道达2次以上的投行负责人，供公众随时查阅。
（四）对同一项目负责人涉及的不良表现积分达12分的，中国证监会在积分满12分之日起六个月内不受理其签字推荐的项目。已受理的，需另行确定项目负责人并经证券机构重新内核。
十二、协会对证券机构涉及记分的项目、记分累积情况及出现暂停受理推荐的情况，在网站设置专栏或其他公开媒体上进行公布。
十三、证券机构认为记分或有关处理意见不符合实际的，可自收到不良表现记分通知或有关处理通知之日起15日内提请申诉。
申诉由协会负责受理，中国证监会有关部门进行复核，协会依据中国证监会的复核结果作出申诉决定。
十四、协会根据本办法的规定制定相应的自律性规则，并报中国证监会批准后实施。
十五、本办法自发布之日起施行。
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